《股票期权交易试点管理办法》有哪些主要内容思维导图

暖橙

2023-03-02

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证券法

证券法律法规

核心内容：《股票期权交易试点管理办法》有哪些主要内容？《股票期权交易试点管理办法》(以下称《办法》)的主要内容有股票期权交易场所和结算机构、证券公司和期货公司参与股票期权业务的资格、投资者保护、风险控制措施及相关其他规定等六方面内容。

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思维导图大纲

一、股票期权交易场所和结算机构

按照《条例》有关规定，《办法》明确证券交易所和证券登记结算机构分别作为股票期权的交易场所和结算机构；其他交易场所经中国证监会批准开展股票期权交易的，具体业务规范参照执行。

二、证券公司和期货公司参与股票期权业务的资格

按照《证券法》、《证券公司监督管理条例》和《条例》有关规定，《办法》明确证券公司可以从事股票期权经纪业务、自营业务和做市业务；同时允许期货公司从事与股票期权备兑开仓和行权交割相关的有限范围的证券现货经纪业务。

三、高度重视投资者保护

《办法》规定股票期权交易实行投资者适当性管理制度；规定证券期货经营机构的投资者保护义务，并建立纠纷处理机制；规定证券期货经营机构可以与投资者约定为其提供“协议行权”服务，以更好保障投资者合法权益。

四、针对性建立股票期权风控措施

《办法》既注重促进股票期权市场发展，也注重规范股票期权市场秩序，防范市场风险，明确将跨市场操纵和内幕交易行为列为违法违规行为予以打击；对股票期权合约标的提出明确要求，以防止期权市场被爆炒以及合约被操纵；注重发挥证券交易所、证券登记结算机构、保证金安全存管监控机构、行业协会等市场组织者和自律组织的一线监管职能，要求前述机构切实承担起维护市场交易结算秩序的职责，建立相应的风控措施，并且发现问题要及时报告我会并向市场公告。

五、期权相关业务资格条件

经纪业务方面，《指引》要求从事股票期权经纪业务试点的证券公司和期货公司，应当符合业务制度、从业人员、营业场所、技术系统、相关业务经验等方面的要求或条件。自营业务方面，《指引》要求证券公司以自有资金参与股票期权交易试点的，应具备证券自营业务资格。做市业务方面，《指引》规定证券公司从事股票期权做市业务试点，应依法经我会批准，并满足相关条件。资产管理业务方面，《指引》主要要求除经中国证监会注册的特殊基金品种外，公开募集证券投资基金参与股票期权交易的，应当按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的；基金合同中应明确参与股票期权交易的投资策略、比例限制等事项。