办理私募基金公司备案需要什么思维导图

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2023-03-02

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办理私募基金公司备案需要什么

私募基金公司备案

证券法

基金知识

基金基本知识

在现实生活中，我们都知道，办理基金的时候，是需要按照有一定程序那么办理私募基金公司备案需要什么？注册私募基金公司备案材料？为了帮助大家更好的了解相关法律知识，树图网小编整理了相关的内容，我们一起来了解一下吧。

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思维导图大纲

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办理私募基金公司备案需要什么思维导图模板大纲

一、办理私募基金公司备案需要什么

私募基金公司备案

（一）基金管理人登记私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。

（二）基金备案私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同（基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同）等基本信息。公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。

（三）人员管理私募基金管理人应当按照规定向基金业协会报送高级管理人员及其他基金从业人员基本信息及变更信息

（四）备案时间及要求私募基金管理人应当在每月结束之日起5个工作日内，更新所管理的私募证券投资基金相关信息，包括基金规模、单位净值、投资者数量等。

（五）基金公司备案所需要的材料：

1、营业执照副本

2、税务副本

3、组代副本

4、法人电子版

5、股东信息（办理时需要号）

6、所有高管人员一寸照片（蓝底）

7、验资报告

8、资质负责表、利润表。

9、有项目的出示项目计划书（募集人群、募集方式、募集方向、推出形式）

二、注册私募基金公司备案材料

（一）法人身份证、个人简历 1 份及一寸照片2张;

（二）股东出资人身份证明;

（三）章程（合伙协议书）请全体股东亲笔签字;

（四）企业住所证明;

（五）投资者注册资本（出资额）;

（六）《企业设立登记申请书》（内含《企业设立登记申请表》、《单位投资者（单位股东、发起人）名录》、《自然人股东（发起人）、个人独资企业投资人、合伙企业合伙人名录》、投资者注册资本（注册资金、出资额）缴付情况）、《法人代表人登记表》、《董事会成员、经理、监事任职证明》、《企业住所证明》等表格;

（七）公司章程（提交打印件一份，请全体股东亲笔签字;法人股东要加该法人单位公章）;

（八）法定验资机构出具的验资报告;

（九）股东的法人资格证明或者自然人身份证明;

（十）《企业名称预先核准通知书》及《预核准名称投资人名录》;

（十一）股东资格证明;

（十二）《指定（委托）书》

（十三）《企业秘书（联系人）登记表》。

三、私募基金备案时间及要求

（一）私募基金管理人应当在每月结束之日起5个工作日内，更新所管理的私募证券投资基金相关信息，包括基金规模、单位净值、投资者数量等。

（二）私募基金管理人应当在每季度结束之日起10个工作日内，更新所管理的私募股权投资基金等非证券类私募基金的相关信息，包括认缴规模、实缴规模、投资者数量、主要投资方向等。

（三）私募基金管理人应当于每年度结束之日起20个工作日内，更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。私募基金管理人应当于每年度四月底之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。

受托管理享受国家财税政策扶持的创业投资基金的基金管理人，还应当报送所受托管理创业投资基金投资中小微企业情况及社会经济贡献情况等报告。

（四）私募基金管理人发生以下重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告：

1、私募基金管理人的名称、高级管理人员发生变更;

2、私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人发生变更;

3、私募基金管理人分立或者合并;

4、私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为;

5、依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;

6、可能损害投资者利益的其他重大事项。

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