私募基金备案的性质是什么？思维导图

西风不相识

2023-03-02

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私募基金备案的性质是什么？

私募基金备案

证券法

基金知识

基金基本知识

私募基金是一种以非公开方式进行招募的投资于债权、股票等金融产品的基金，私募基金一般对于招募对象都有一定的门槛要求，并且私募基金进行活动必须备案。以下就让树图网小编为大家带来私募基金备案的性质是什么？的相关内容，一起来看看吧。

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私募基金备案的性质是什么？思维导图模板大纲

一、私募基金备案的性质是什么？

私募投资基金管理人登记和私募基金备案不属于行政许可事项。

根据《证券投资基金法》、《中央编办关于私募股权基金管理职责分工的通知》、中国证监会授权以及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》（以下简称办法）有关规定，由基金业协会负责私募投资基金管理人登记和私募基金备案，并履行行业自律监管职能。私募基金自律管理以信息披露为核心，以诚实守信为基础。私募基金管理人承诺对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任。基金业协会对于私募投资基金管理人提供的登记备案信息不进行实质性事前审查。投资者进行私募基金投资时须谨慎判断和识别风险。

二、私募基金备案哪些内容

（一）登记信息内容

填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

（二）登记时限

材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

（三）公示内容

私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。

（四）注销登记

经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，基金业协会应当及时注销基金管理人登记。

（五）私募基金备案时点

私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同（基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同）等基本信息。

公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。

（六）私募基金备案时限

私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格，具备以下条件之一：通过基金业协会组织的考试、最近三年从事投资管理相关业务、其他情形。

（七）信息报送

1、每月结束后5个工作日内更新私募证券投资基金信息，包括规模、单位净值、投资者数量等。

2、每季度结束后10个工作日内更新私募股权投资基金信息，包括认缴规模、投资者数量、主要投资方向等。

3、每年度结束后20个工作日内更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。

4、每年度4月底前，通过系统填报经审计的财务报告。

（八）以下重大事项报告，发生后10个工作日内报告。

1、私募基金管理人名称、高管发生变更;

2、私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务的合伙人发生变更;

3、私募基金管理人分立或者合并;

4、私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为;

5、依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产;

6、可能损害投资者利益的其他重大事项。

（九）以下私募基金运行期间发生重大事件，管理人应当在5个工作日内报告：

1、基金合同发生重大变化;

2、投资者数量超过法律法规规定;

3、基金发生清盘或清算;

4、私募基金管理人、基金托管人发生变更;

5、对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。

三、私募基金备案流程时需要准备的材料

（一）需要准备的材料包括：

1、股权类投资需要三名高管有基金从业资格，证券类投资公司需要两名高管具有基金从业资格。

2、公司经营范围确定了私募基金牌照能够发行的基金的投资范围。比如资产管理，股权投资，基金管理，投资管理类的公司是不能申请证券类牌照的。这里有个小小的建议，就是现在监管比较严格，在走私募基金备案流程时，虽然私募基金牌照类型是可以多选，但是选择一个往往比较容易通过审核。

3、公司的组织架构要提前设置好，建议有合规风控部，市场部，行政部等。建议组织架构可以划分得细一点，然后，让员工可以跨部门担任。

4、法律意见书的编写一定要够详细，当然，这方面应该是律师事务所的职责。但是建议企业者也可以了解一下。在中国证券投资基金业协会发布的法规要求，需要有十一项具体情况的说明，包括公司高管的资质情况，资产实缴情况，办公场所的具体情况等等。这方面的描述还是比较有技巧性的，一定要找专业的机构进行办理。

引用法条

[1]《中华人民共和国证券投资基金法》

[2]《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》

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