公司在境外申请上市需要准备哪些材料思维导图

自我孤立

2023-02-26

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境外申请上市需要准备材料

企业运作

公司上市

公司在境外上市门槛低，海外投资者相对成熟。并且资金筹集速度也比较快，公司管理经营可以和国际接轨。所以我国不少企业会进行在境外上市，那么公司在境外申请上市需要准备哪些材料？中国企业境外上市流程是怎样？下面树图网小编为大家详细介绍下相关内容。

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思维导图大纲

一、公司在境外申请上市需要准备哪些材料

介绍境外上市所需材料，主要需要准备企业法律材料、企业财务状况、项目资料这三方面的材料准备。

1、企业法律资料

(1)、工商登记注册资料(正本与副本)

(2)、税务登记注册资料(国税、地税)

(3)、组织机构代码证

(4)、法人代表身份证及复印件(或护照、法人证、委托人证明)

(5)、贷款卡及复印件

(6)、股本结构，所有股东身份证复印件，如有企业股东，请附企业登记执照

2、企业财务状况

(1)、财务资产负债表、损益表、现金流量表、成本费用表

(2)、未来投资使用计划、资金还款计划

3、项目资料

(1)、项目立项手续批复或备案资料或核准证明

(2)、项目可行性研究报告或项目的详细资料

(3)、国家有关项目建设需要行业申请的其他批复

(4)、项目企业简介及管理团队介绍

二、中国企业境外上市流程是怎样

第一阶段初步洽谈

(1) 初步接触的主要形式是投资控股集团代表与企业的主要负责人接触洽谈，建立初步联系。

(2）投资控股集团代表了解企业状况。重点关注股权结构、所属行业及行业地位、销售额、净利润、净资产、募集资金量、募集资金投向、预计未来2年或1年的业绩，企业自身的打算与设想等。

(3）投资控股集团代表将根据企业的初步信息，做出简单的判断并提出初步建议。

第二阶段签订《委托境外上市意向书》

投资控股集团代表与企业达成境外上市的共识后，双方签订《委托境外上市意向书》。本公司代表将向企业提供所需资料文件的目录，并根据企业的不同情况对该目录进行调整修改。如涉及到双方资料的保密问题，则需签署《保密协议书》。

第三阶段上报《境外上市推荐报告》

在获得企业详细资料并实地调研后，本公司代表将进行内部初审并制作《境外上市推荐报告》，递交美国总部评审。当获得美国总部明确意向后，投资控股集团则发出商务函正式通知中国企业。

第四阶段尽职调查

投资控股集团将派专业人员赴企业进行详细实地调研考察，主要包括综合尽职调查（法律、行政、经营、生产、管理等方面）与财务尽职调查。完成三表一书的全套正规文本﹙资产负债表、损益表、现金流量表和商业计划书﹚。

第五阶段签订委托上市合约

在完成境内全部上市程序后，投资控股集团会安排代表与企业的法人代表签订《委托上市合约》，正式启动上市程序。

第六阶段财务的境外审理

由资深财务专家对帐目进行合理的梳理和规范，使其符合美国会计准则（US GAAP）。

第七阶段境外文件制作

根据境内提供的文件资料，翻译制作出符合国际规范的英文商业计划书和其它的文书如：三表、财务架构、发律架构、商业计划书、股权交换、合并文书、公证书等（均由境外完成）。并协助企业注册离岸公司或由企业自行注册离岸公司。

第八阶段境外申报

向美国证监会（SEC）申报。包括8K、Form3、Form4、13D、10Q。并取得股票代码及登记号。

第九阶段首期私募融资（PIPE）

（1）私募准备工作：对上市公司进行形象建设与财经攻关，包括VI设计、专题片制作、专题报道、新闻发布会、安排路演等。

（2）投资控股集团利用客户资源优势及专业优势，帮助企业向机构投资者、基金、个人投资者进行挂牌交易前的私募融资。遵照中国相关法律规定，境内私募仅限于企业内部之特定人员，人数限制在200人以内。

第十阶段上市后的工作

（1）当企业获得首批资金，用于企业发展后，投资控股集团为企业上市后的股价的稳定继续做作维护工作。

（2）投资控股集团将推动股价，力争让企业融得更多的资金，为企业快速发展和早日成功升板打下基础。

三、公司境外上市的作用

第一，探索一条循序渐进、逐步与国际接轨的改革路子。特别是在法人制度、企业制度、上市公司的监管制度和国际标准等方面，逐步缩小距离；

第二，推动国有企业向股份公司以及现代企业制度转换。主要是通过资产剥离、资产折股、资产评估，以及规范关联交易、信息披露制度，董事的责任化方面进行转换等；

第三，为探索市场经济条件下的企业现代化提供了保证，推动了企业财务会计制度的变革；

第四，促进中国的证券市场与国际接轨，有利于规范中国资本市场。同时在市场经济的条件下,为国有企业改造，整体推动国民经济发展起到重要作用。

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