个人买卖非上市公司股票犯法吗思维导图

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2023-02-17

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个人买卖非上市公司股票犯法吗

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近年来，随着《民法典》的修订，个人创办的公司数量快速增长。个人基于收购、重组、出售等各种原因转让其持股，这种情况也在市场经济活动中每天都在发生。那么个人买卖非上市公司股票犯法吗？下面由树图网小编为您整理相关信息，希望对大家有所帮助。

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思维导图大纲

一、个人买卖非上市公司股票犯法吗

非上市公司股份可以转让，但属于私募的形式。

股份转让也可以成为兼并的一种手段。它与上市公司的收购的不同点在于：

（一）、转让的股份可以是上市公司的股份，也可以是非上市公司的股份，收购通常是针对上市公司的股份。

（二）、股份转让不一定以取得目标公司控制权为目的，而股份收购通常以取得目标公司控制权为目的。

（三）、股份转让是“一对一”的谈判，不需要在特定的交易市场进行，股份收购是在证券交易所这个公开市场上进行的，收购人是特定的，出售股份的人是不特定的。

二、非上市公司股权转让限制有什么规定

（一）、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让；因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。

（二）、公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让；因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。

（三）、董事、监事、高级管理人员：

(1)董事、监事、高级管理人员所持本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。

(2)董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%(≤25%)。

(3)董事、监事、高级管理人员离职后6个月内，不得转让其所持有的本公司股份。

（四）、短线交易：上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。

三、非上市股权的限制的情况

（一）、应当核实转让人准备转让的股权是否被有关国家机关冻结，其上是否设定有质押权等。如果要转让的股权存在上述法律事实，那么即使签订股权转让协议，也不能完成股权转让的过程。凭相关资料到工商行政管理机关进行变更登记时，登记机关会拒绝办理，无法达成合同的目的。

（二）、这种无法办理的情况是可以防止的，因为股权的法律状态需要在工商行政管理机关登记，只要发生了上述法律事实，就可以从工商行政管理机关的登记中查到。因此，在受让股权前，应当要求转让人提供由工商行政管理机关出具的拟出让股权法律状态的证明，以判断是否存在上述法律问题。

引用法条

[1]《中华人民共和国民法典》

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