公司上市审核的流程思维导图

凉笙微凉

2023-02-15

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公司上市审核的流程

公司法

公司上市

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大家在找工作时都希望能去到一家上市公司上班，上市公司有着良好的员工福利待遇，也不用担心公司会经营不下去。一家公司如果在运营的过程中获取了十分优秀的成绩，想要获得更多的融资是可以申请公司上市的。那么公司上市审核的流程是什么？下文树图网小编为您整理了一些相关资料，以供参考。

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思维导图大纲

一、公司上市的条件

（1）股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行。即股份有限公司要成为上市公司的先决条件是公司股票已向社会公众公开发行，属募集设立的股份有限公司。如是发起设立的股份有限公司，则不能直接成为上市公司。

（2）公司股本总额不少于人民币5000万元。这里的股本总额包括向社会公众公开发行的投票和发起人认购及向特定投资者发行的股票的总和，不单指公开向社会公众发行的股票。

（3）开业时间在3年以上及最近3年连续盈利。投资者在投资之彰，要对所欲购股票的公司进行分析，了解上市公司的经营管理状况、财务状况、盈利能力等情况。同时，证券管理部门也要对公司情况进行考察。

（4）持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人，向社会公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行股份的比例如15%以上。

（5）公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。上市公司应是具有极高信誉的企业，其生产经营依法进行，违法行为将导致公司危机，所以上市公司应无重大违法行为。重大违法行为是指超过经营范围、采取欺诈手段经营等行为。当然以前有违法行为，现已改正的公司也可成为上市公司。

（6）国务院规定的其他条件。国务院是我国的最高行政机关，有权根据我国的经济发展情况和对整个经济的综合考虑，制定行政法规，规定上市公司的其他条件。

二、公司上市审核的流程

1、股份改制（2-3个月）：发起人、剥离重组、三年业绩、验资注册、资产评估。

2、上市辅导（12个月）：三会制度、业务结构、四期报告、授课辅导、辅导验收。

3、发行材料制作（1-3个月）：招股说明书、券商推荐报告、证券发行推荐书、证券上市推荐书、项目可研报告、定价分析报告、审计报告、法律意见书。

4、券商内核（1-2周）：现场调研、问题及整改、内核核对表、内核意见。

5、保荐机构推荐（1-3个月）：预审沟通、反馈意见及整改、上会安排、发行批文。

6、发审会（1-2周）：上会沟通、材料分审、上会讨论、表决通过。

7、发行准备（1-4周）：预路演、估值分析报告、推介材料策划。

8、发行实施（1-4周）：刊登招股书、路演推介、询价定价、股票发售。

9、上市流通（1-3周）：划款验资、变更登记、推荐上市、首日挂牌。

10、持续督导（2-3年）：定期联络、信息披露、后续服务。

三、公司上市前的准备阶段

1、首先企业必须是股份制企业，不是股份制企业的需要进行企业股份改造，符合国家股份制企业的要求，这是企业上市的基本条件。

2、进行上市咨询，聘请上市中介专业机构对企业考察，确认企业是否符合上市的条件。

3、聘请专业机构进行上市辅导，准备企业上市必备的各种证明或文字材料。

4、聘请券商、律师事务所、会计师事务所等中介机构审核所准备的材料是否符合上市要求。

5、请保荐机构或财经攻关机构与相关的国家监管机构进行沟通，修改不符合相关机构要求的文件。

6、上报材料经国家主管上市机构进行审批。

7、进行招股说明。

8、挂牌销售股票和上市流通。

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