股民怎样起诉上市公司思维导图

烟花柳巷

2023-02-15

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股民怎样起诉上市公司

公司法

公司上市

上市公司

根据我国相关法律，在进行一些诉讼过程当中，也要了解相关主体问题，对于我国股民在进行起诉的时候，上市公司它可以根据一些司法程序来进行刑事判决，可以进行经济补偿，接下来树图网小编为大家整理关于股民怎样起诉上市公司问题的解答，带着问题我们一起往下看。

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思维导图大纲

一、股民怎样起诉上市公司

《证券法》及最高人民法院《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》显示，如果上市公司因为涉及虚假陈述时，会受到证监会、财政部等主管部门的行政处罚，情节严重的还会进入司法程序，由人民法院进行刑事判决，并可能附带经济赔偿责任。

自上市公司作出虚假陈述(如招股说明书、上市公告书、中期或年度报告等)之日起，至证监会对该上市公司的违规行为作出处罚决定之日止的时间段内，凡购买了该公司股票而受到损失的股民，都可以在诉讼时效内提起民事赔偿诉讼。

如：当各种增减持行为触及法律规定的某一量化节点时，其披露义务便同时发生。具体而言，近期万科股权之争中的宝能系和恒大系对“万科A”的增持行为，《证券法》都有涉及触及相应条款和披露节点的规定，所以，相关方进行信息公告，便不可避免。另外，赵薇加50倍的高杠杆收购“万家文化”，也因为其行为的高风险而引起监管部门的关注，同时，其行为也含有信息披露的义务。

反之，如果上市公司隐而不发，进行暗箱操作和关联交易，就属违规、违法。所谓“虚假陈述”，就是公司信息违规披露，如虚假记载、虚假发布、重大遗漏、财务造假、隐瞒关联交易等。

根据《民法典》的基本原则，上市公司与投资者(股民)双方之间应是一种平等、自愿的交易主体，各自有义务提供真实有效的信息，以保证诚信和交易公平。如果上市公司存在造假行为，就属于违约，就应承担相应的违约责任，进行经济赔偿。情节严重的，会构成欺诈罪，由民转刑，除了经济赔偿外，还要承担刑事责任。

二、维权路径和前期流程

证监会对上市公司的处罚决定，是股民提起民事赔偿诉讼的前提。根据司法解释，具备下列情形之一，投资权益受损的股民可以向主管部门投诉，也有权向有管辖权的法院对上市公司提起民事诉讼进行索赔：

1、证监会或派出机构已经对上市公司作出行政处罚;

2、财政部或其他有权机关对上市公司作出行政处罚;

3、被人民法院认定有罪，作出刑事判决。

关于索赔额度大小没有硬性规定，100股和10000股的手续、流程完全相同。索赔周期，至少在半年或一年以上。考虑到维权索赔是一个艰难的过程，利益受损方必须进行成本评估，是否值得做此一搏?现实当中因为上市公司信息造假造成损失的股民，大多数因为维权无路或维权成本太高而自认倒霉，此类不胜枚举。

就算个人有维权能力，也建议通过律师代理的形式进行维权，与受托律师事务所签证委托代理协议，以及委托书，明确代理权限，使此过程更加规范、理性、合理、合法、有效。比如：立案、起诉、查询档案资料、出庭、一审、二审、审诉等，都属于律师专业资格之内的工作，非专业人士不仅做不好，有些内容也因资格问题而无从下手。如：当对上市公司有疑问时，即可通过律师递交《促请上市公司进行信息公开的律师函》等正规法律文书(针对其它部门、行为皆如此)，就比个人上访更加可行、可靠。术业有专攻，专业人从事专业事，所以再次强烈建议要进行法律维权，不建议个人上访，更不能闹访。

三、被起诉的上市公司应如何应对

根据《证券法》、《股票发行与交易管理暂行条例》等法律法规的规定，虚假陈述证券民事赔偿案件的被告，应当是虚假陈述行为人，《1.9规定》列举了可以成为虚假陈述民事赔偿案件被告的有如下几大类，包括：发起人、控股股东等实际控制人;发行人或者上市公司;证券承销商;证券上市推荐人;会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等专业中介服务机构;发行人或者上市公司、证券承销商、证券上市推荐人所涉单位中负有责任的董事、监事和经理等高级管理人员;会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等专业中介服务机构的直接责任人;其他作出虚假陈述的机构或者自然人。