浅谈有限公司僵局的成因、危害及司法救济思维导图

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2023-02-15

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司法

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公司法

有限责任公司

有限责任公司解散

一、据以讨论的案例

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思维导图大纲

二、问题的提出

有限公司股东在公司出现何种事由的情况下，可以请求法院判决强行解散公司，这是公司审判业务中经常遇到的新问题。现行《公司法》第一百九十条、第一百九十二条规定，公司出现下列情形的，可以解散公司：1、公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其它解散事由出现时；2、股东会议决议解散；3、因公司合并或者分立需要解散的；4、公司违反法律、行政法规被依法责令关闭的，应当解散。然而，在审判实践中，往往出现许多股东超出上述条件之外的事由请求法院强行判决解散公司。对此类纠纷大部分法院处理较为慎重，如上海市高级人民法院出台的《关于审理涉及公司诉讼案件若干问题的处理意见》规定，对处理少数股东要求退股、解散公司或者解除合作协议等公司僵局类纠纷的问题，应慎重受理，一般不能采取解散公司的做法。①有些法院则以这些请求因缺乏相应的法律依据而驳回，甚至不予受理。这不能不引起立法者和审判部门的反思，现行公司法规定的公司解散之诉的条件是否过窄，不能适应现实的需要？如上述案例所述，公司运营陷入僵局时，如何打破，现行公司法并无明确的规定，因而有必要加以探讨，以期立法和审判得到进一步完善。

三、公司僵局形成因缘及其危害

学者认为，所谓的公司僵局是与电脑死机颇为类似的一种现象，电脑死机时，几乎所有的操作按键都完全失灵。公司陷于僵局时，一切决策和管理机制都彻底瘫痪，股东大会或董事会因对方的拒绝参会而无法有效召集，任何一方的提议都不被对方接受和认可，即使能够举行会议也无法通过任何议案。②公司僵局在股东人数较少的有限公司最易出现。而在合营者只有两方或三方的中外合资或中外合作公司中则尤为多见。

从公司僵局形成的原因来看，主要在于公司决策和管理实行多数表决制度。③依照公司法和公司章程的规定，股东会、董事会和监事会通过任何决议都需至少半数以上的表决权或人数的同意，对于股东会增加资本、减少资本、分立、合并、解散或者变更公司形式以及修改章程的决议，则必须经代表三分之二以上表决权的股东通过，对于董事会的决议，有的公司甚至规定了更高的表决多数。如果股东或是董事由于受各自不同经济利益的驱使，而这种利益与公司利益或公司其他成员的利益又产生了难以调和的矛盾和冲突，并采取了完全对抗的态度，特别是在有限公司股东人数较少、各方股东委派的董事人数基本相当或相同的情况下，那么任何一方可能都无法形成公司法和公司章程所要求的表决多数，公司决议的通过近乎不可能，公司的僵局状态由此形成。

公司僵局产生的后果是公司难以形成可执行的决议，影响公司正常运营，这不仅将使公司利益受损，还会因此危及股东的投资利益。因经营决策无法作出，公司的业务活动将无法正常进行，公司的管理处于混乱甚至陷入瘫痪状态，公司的财产在持续的耗损和流失，因股东、董事相互之间的争斗，大量的时间和精力被耗费，最终结果导致公司逐渐衰落，降低公司的偿债能力，甚至危害到正常的经济秩序。

四、公司僵局的司法救济——赋予股东行使解散公司之诉的权利

（一）股东享有行使解散公司之诉请求权的理由

近年来，法院对当事人面临公司僵局而提出解散公司的诉讼请求，能否受理、诉讼请求能否予以支持，持有不同见解。有人认为，不能支持。其理由：第一、从我国公司法的规定来看，《公司法》第一百九十条、第一百九十二条只规定了四种公司解散的原因，而且没有作出因其他原因而解散的弹性技术处理。如果公司章程也没有这方面的规定，而股东会对公司解散决议又需经代表三分之二以上表决权的股东同意通过，在公司陷于僵局的情况下，这不可能实现。第二、我国公司法实行严格的法定资本制和资本不变原则，公司一经成立，资本实质上就被冻结，股东在公司成立后不得抽回资本是硬性规定，除非通过法定的严格复杂的减资程序。因此，包括通过解散之诉来收回投资同样为法律所不允许。第三、法院没有足够的能力涉足公司僵局问题。因为公司僵局的发生常常与公司经营事务的开展、公司股东及董事间私人关系的变化有关，而这些因素又往往纠缠不清、难以为外人所洞悉。此外，还常常涉及法院无力作出的商业判断问题。第四、采用司法手段解决公司僵局会造成司法资源的浪费。第五，公司僵局的出现不必然就是一件坏事。因为僵局本身是政治民主的一种体现，经济民主的发展进程中也理应产生类似的僵局现象。而对公司僵局采取司法干预，会人为地破坏这个良性的决策程序。

笔者认为，虽然法律没有明确规定当股东会或董事会的表决陷入僵局时，股东能就此请求法院强行解散公司，但根据公司法理，承认股东的这种请求权有比较充分的理由：第一，公司的解散本属股东会决议的事项，而股东会的决议又是以股东提请解散的议案为前提，可见在正常情况下的公司解散其实也是股东行使权利的结果。第二，在公司不能作出任何决议的情况下，股东的各种法定权利都失去了行使的条件，公司的存在本身就是对股东权益的持续冻结和变相剥夺。第三，在公司僵局状态中，通常存在着一方股东对其他股东事实上的强制和严重的不公平，原管理公司的少数股东控制着公司经营和财产，事实上剥夺了其他股东的任何权利，不允许解散等于允许控制股东对其他股东权利的侵犯和对公司财产的非法占有。第四，建立判决解散公司制度，不仅为中小股东面对不得已事由时提供了维权的工具，而且对促进大股东履行对中小股东的诚信义务和勤勉义务有其积极意义。同时该制度在大股东为分配是否均衡等事项出现不可调和纠纷时也提供了一个彻底解决纠纷的法律途径。此外，从外国公司法的实践来看，亦容许股东就公司陷入僵局时有权向法院请求解散公司。对此项请求权的规定，在各国立法中，早有先例。德国有限公司法第六十一条和日本有限公司法第七十一条规定具有代表性，只是这种请求权限于持有公司十分之一以上股份并持续占有半年以上的股东才能享有。台湾公司法也有同样规定。④既然派生诉讼制度可以引进并得到认可，公司解散之诉也可引进。最后，从司法权的功能来看，司法是化解利益冲突的最终途径，是解决社会争端的最后一道屏障。如果司法机关都不受理，就等于杜绝了当事人获得救济的法律途径，把矛盾推向了社会，其结果将使矛盾更加激化，并可能引发新的社会冲突。

（二）股东行使解散公司之诉的事由

目前对股东解散请求权的法定事由的规定通常有概括式和列举式两种。一般而言，列举式条文明确、具体，便于理解和把握，但难以穷尽实践中具体情况，欠缺灵活性，而概括式有助于弥补列举式的不足，但因其含义较为抽象，不易操作，且有滥用危险。因此，就股东解散公司请求权的法定事由的规定，可以在具体列举的基础上，以其他事由作为兜底条款，不失为一种较为切实可行的选择。具体地讲，允许股东提起公司解散之诉的理由主要为：公司陷入表决僵局和经营僵局，股东会或董事会长期无法召开或虽召开但无法形成决议；股东或董事滥用权利，严重剥夺其它股东的合法利益；公司财产的管理或处分显著失当，危及公司的存在；公司的目的发生重大变更，股东合作基础丧失。⑤

（三）股东行使解散公司之诉的限制

众所周知，权利若不加以限制将最终导致权利的滥用。因此，在赋予股东解散公司的请求权的同时，也应当注意有效防止其对该权利的滥用，并损害公司以及其他股东的利益。由于我国现行的公司立法并未对股东的解散公司请求权作出规定，这也是公司法修改过程中所应完善的问题。而对于公司僵局为由请求解散公司的诉讼，关键要把握好以下几个司法原则：（1）应以其它救济途径用尽为前提，在公司自力救济、行政管理等手段已经无法解决僵局纠纷的情形下，才适用解散公司之诉；（2）首先考虑最大限度地维持公司，由于解散公司成本较高，因此应从严掌握；（3）判断股东提出解散公司的正当性，防止股东不负责任地随意要求解散公司，或通过解散公司来达到明显不当的目的；（4）应从实际出发一并处理公司解散及其善后事宜。在判决解散公司的同时，应根据实际情况，一并对公司清算等相关事宜作出裁决，以全面和彻底解决纠纷。⑥

（四）解散公司之诉的诉讼主体问题

原告：请求判决解散公司案件的原告应为股东。但是是否任何一个股东都有权提起解散公司之诉呢？大陆法系各国一般规定，持有相当于资本的十分之一以上出资股份的股东才可以提起公司解散之诉。换言之，股东的解散公司请求权属于少数股东权，而不是单独股东权。之所以要这样规定，因为一方面要防止资本多数决定原则下的多数派股东的专横，另一方面还要防止在单独股东权情形下个别股东滥用该权利。因此，为防止股东滥用股东权，可以借鉴上述国家的立法例，我国公司解散请求权应限定为持股10%以上的股东的权利。

被告：公司解散之诉的被告应为公司，还是欺压其他股东的股东？在实践中，股东提起解散公司之诉多以后者为被告，因为其认为是该股东侵犯其利益。虽然股东是直接与其他股东发生冲突，但其他股东的压制行为通常是以公司名义作出，且如果起诉股东胜诉，要直接承担法律后果的是公司，基于此，公司解散之诉的被告应当是公司。如前所述，不少国家的立法也采取此规定，如德国有限责任公司法第六十一条规定，解散之诉应针对公司提出。

其他股东的诉讼地位：其他股东应为无独立请求权的第三人，因为案件的判决结果与他们有法律上的利害关系。但是如果其他股东亦同时提起公司解散之诉，则与最初提起解散公司之诉的股东为类似必要共同诉讼的共同原告，法院对他们的起诉必须一并确定其权利义务，并统一决定其胜诉或败诉，以防止出现相互矛盾的判决。

五、立法建议

近期公布的公司法草案对公司解散的事由未作修改，仍为四种解散情形。由于实践中的公司章程大都复制法律条文，并相互仿照，一般不可能规定公司陷入僵局作为解散事由。因此，建议当公司陷入僵局，并且通过其他替代方式也不能有效解决而无法打破僵局时，股东可以向人民法院提出解散公司的诉讼请求。

六、结论

回到本文案例，显然公司已陷入僵局，如果当事人诉前已穷尽其它途径而不能有效解决时，法院则应受理当事人的起诉，而不能以属公司内部事务不宜主动干预为由告知不予受理。

参考资料

① 上海市高级人民法院编，齐奇主编，邹碧华副主编，《公司法疑难问题解析》，第236页。 ② 赵旭东：“公司僵局的司法救济”，载《人民法院报》2002年2月8日第三版。 ③ 同上。 ④ 同上。 ⑤ 林晓镍：“有限责任公司股东请求解散之诉的构建”，载《人民法院报》2002年10月27日第三版。 ⑥ 上海市高级人民法院编，齐奇主编，邹碧华副主编，《公司法疑难问题解析》，第64-65页。

作者单位:佛山市中院民二庭

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