如何进行股权转让合同的风险控制？思维导图

草莓味的你

2023-02-14

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如何进行股权转让合同的风险控制?

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思维导图大纲

1、股权转让合同签订风险的防范

(1)股东转让其全部或部分出资后，公司的股东数额要符合《公司法》的要求。

这是公司设立的条件，也是公司存续的条件，股东转让股权不得导致股东人数出现违反法律规定的结果，否则合同会因为违反法律规定而无效。

(2)有限公司股东向股东以外的人转让股权，合同的订立应遵守《合同法》程序上的要求。

《公司法》第七十二条

有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的，视为同意转让。

经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例;协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。

公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。未经上述程序而签订的股权转让合同会因程序的瑕疵而被认定为无效或被撤销。

(3)股权转让合同签订不得违反法律、法规、政策或公司章程关于转让时间、转让主体、受让主体的限制性规定。

《公司法》第一百四十二条：发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。

公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。

《商业银行法》禁止商业银行在中国境内以受让非银行金融机构和企业的股权的形式向外投资。

约定必须遵守，公司章程对股东转让股权有特别限制和要求的，股东订立股权转让合同时，不得违反这些规定。

(4)转让方在交易过程中可能提供虚假的资料和信息，为了防范转让方向受让方提供虚假的资料和信息的风险，受让方可要求转让方对其欺诈行为可能引起的未来债务做出保证或提供担保，例如：向公证机关提存保证金。

2、股权转让合同效力风险的防范

(1)除法律、法规规定股权转让合同应当办理批准、登记手续生效的以外，依法成立的股权转让合同自成立时生效。

(2)法律规定股权转让合同要办理批准手续后才能生效的，主要限于中外合资、中外合作、外商投资的有限公司股权转让和公司中的国有股权转让。

(3)现有法律并无股权转让合同必须在办理登记手续后才能生效的规定，因此，登记不是合同生效的要件。

(4)转让方和受让方可以约定附合同生效的条件，例如：约定本合同经转让方公司董事会或股东大会决议通过后生效，或约定本合同自公司其他股东承诺放弃优先购买权时生效。但所附条件应当合理，不能将合同履行的结果作为所附的生效条件，这种附条件在逻辑上是荒谬的。

(5)股东名册变更登记或工商变更登记是对已经发生的股权转让事实的确认，在股权转让合同生效并履行后才可进行。如果股权转让合同未生效，就不可能发生股权转让的后果，股东名册变更登记或工商变更登记就不可能进行。因此，不得以股东名册变更登记或工商变更登记为合同生效的条件。

(6)股权转让合同的生效不同于股权转让的生效。股权转让合同的生效是指转让方与受让方的合同约定对双方产生法律约束力的问题。股权转让的生效是指股权何时发生实际转移的问题，也就是受让方何时取得股东身份的问题。股权转让合同生效后，还要合同双方的适当履行，股权转让才能实现。股权转让合同无效或不生效，股权转让肯定不生效。

3、股权转让合同履行风险的防范

(1)股权转让合同的履行，转让方的主要义务是向受让方移交股权，具体体现为将股权转让的事实及请求公司办理变更登记手续的意思正式以书面方式通知公司的行为。

转让方与受让方权利交接点是从该通知行为完成之时起。公司股东名册变更登记前，受让股份的新股东对其股权的处分权受到一定的限制，新股东对外宣称其为公司股东，则应以公司向其换发的股票或出资证明或者股东名册的登记为依据。

(2)依据《公司法》规定，将股权转让结果记载于股东名册、公司章程修改、变更工商登记等事项是公司的义务。公司董事负有及时办理的义务，公司的其他股东负有配合、协助的义务。公司为及时履行义务的，受让人可以起诉公司，公司应当承担相应的责任。

(3)转让方在履行通知义务后，除有特别约定外，转让方的只要义务履行完毕，至于公司及其他股东采取什么样的态度和行动，往往不在转让方的控制中。受让方不能正常取得股东身份或行使股东权利，转让方对此没有过错的，就不用承担因此而产生的后果，法院也不应该支持受让方以上诉原因要求解除合同的请求。公司怠于或拒绝履行义务使受让方不能正常取得股东身份或行使股东权利的，受让方的权利可以通过起诉公司和/或董事得到法律救济。

(4)股权交付包括股权权属变更和股权权能转移。

有限公司的出资证明书以及股份有限公司的股票都是股东权属的证明形式，这是股权转让合同生效并得到履行的一个记载。

权能的转移是指股东对参与公司管理的共益权和分配公司盈利的自益权等各种权利的实际行使。权属变更的价值在于法律对股权的认定和法律风险的防范，权能转移的价值则在于股东投资的财产权益和其他权益的实际行使。权属变更比权能转移更重要，因为权能的行使若无权属的支持，则没有正当性。实践中，权属变更而未转移权能或转移权能而未办理权属变更的情况常常发生，这就给股权转让纠纷的产生埋下了祸根。因此，股权转让合同应对权属变更和权能转移做出明确约定。

(5)受让方在交易过程中可能不履行或不完全履行支付股权转让对价的义务，为了防范受让方不履行支付股权转让对价的风险，股权转让合同应明确约定定金罚则或违约赔偿的范围、违约赔偿的计算方法，转让方可要求受让方做出保证或提供担保。

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