股票发行办法思维导图

花房姑娘

2023-02-14

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办法

发行

股票

认购

工作

发售

申请表

负责

组织

登记

公司法

股份有限公司

股票发行

股票发行总体实施办法

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思维导图大纲

一、指导思想

市是国务院批准的沿江开放城市，工业发达，经济繁荣，流动人口众多，这次发行公司的社会公众股票，有利于我市企业的股份制改造，有利于进一步树立我市对外开放的良好形象。由于公司经营业绩良好，知名度高，而且拟采用无限量发售认购表抽签方式发行，认购申请表的发售采取全部预约登记然后办理兑表的方法进行，量大面广，难度高，因此，股票的发行不仅是证券商的承销行为，而且是一项重要的政治任务。股票发行的成功与否关系到股份制改革的大局与社会的稳定；关系到市、省改革开放的形象，我们要从政治高度认识股票发行的重要意义。遵循“公平、公开、公正”原则，维护社会稳定，精心组织指挥，确保发行成功。

二、组织领导

为了确保公司股票发行成功，市政府成立了股票发行指挥部，负责全市股票发沛的组织协调工作。

1．指挥部领导成员

指挥长：

副指挥长；由市政府副秘书长兼办公室主任，市体改委、市人民银行、市监察局、市公安局、证券公司等单位主要负责人担任。

2．指挥部下设机构

（1）办公室

工作人员从市政府办公室、政研室、体改委、证券公司、股份有限公司抽调。

职责：协助指挥长做好组织协调和后勤保障工作：

① 负责指挥部各部门间工作联络和协调；

② 负责综合性的工作方案、领导讲话稿的撰拟、信息的综合、反馈；

③ 负责指挥部的财务管理及日常财务支出：

④ 指挥部的后勤服务；

⑤ 负责认购申请表的登记、发行和售表款的清算缴纳工作；

⑥ 指挥长交办事项。

（2）发行部

工作人员从市人民银行、市司法局、市公证处、证券公司及其经营部抽调。

职责：负责股票认购申请表发售的各项组织工作：

① 会同治安部筛选、确定全市申请表发售和股款缴纳网点；

② 拟定申请表的印刷、运输、人库、预约登记、配表、公开抽签、股款缴纳、股份登记与股票存折发放的具体实施方案；

③ 负责认购表预约单及认购申请表的登记、发放和售表款的清算缴纳工作；

④ 组织申请表的发售、调度、统计、抽签工作；

⑤ 组织股款缴纳，股份登记和股票存折发放工作。

（3）宣传部

工作人员从市委宣传部、市体改委抽调。

职责：负责组织股票发售期间的宣传报道工作；

① 统一宣传口径，做好与新闻单位的协调工作；

② 拟定宣传方案和日程安排；

③ 起草宣传材料，协调发售期间的新闻报道；

④ 负责组织有关新闻、信息发布会；

⑤ 设立咨询电话，解答投资者的询问。

（4）治安部

工作人员以市公安系统的干警为主，金融系统保卫部门的工作人员辅助。

职责：负责股票发售期间的安全保卫工作，保证发售期间社会秩序安定：

① 负责发售点内部安全保卫工作的组织协调，负责认购申请表的押运、看管；

② 合理安排警力，维护发售点的治安秩序；

③ 组织相应机动警力，制订方案，随时准备处理突发事件；

④ 负责交通干道发售点附近的交通疏导和发售点的消防安全。

⑤ 监察部

工作人员从市工商局、监察局、金融系统纪检监察部门抽调。

职责：负责对股票发售工作的监督；

① 组成监察小组，对全市股票发行工作纪律执行情况进行巡察；

② 查处股票发行过程中各种违纪行为，查禁非法倒卖认购表的行为；

③ 设立举报、投诉电话，接受市民的举报和投诉；

④ 对股票发售各环节的工作实施监督。

县及各城区政府也由一名分管领导负责组织有关部门，积极协助和配合市股票发行指挥部做好辖区内股票发售工作。

三、确保安全

诱发不稳定因素主要有：认购申请表脱销；发售申请表网点太少而引发拥挤等问题；携带大量申请表、现金而引发治安问题；中签率太低；现金支付脱节影响市民正常生活需求；新闻媒介的错误诱导；内幕人员不负责的消息误导等等。为此，我们在方案中已采取了以下措施，以最大限度消化不稳定因素：

1．认购申请表的发售采取先登记认购后兑付的方式，事先确定基本印量，再根据预约登记情况确定印刷增量。这种方式可有效避免抽签申请表印刷供过于求而造成的巨大浪费，并做到不断号，保证投资者的利益。

2．择优选择网点，团体登记认购与个人登记认购相结合，发售网点拟设个，这些网点地理位置布局要合理，便于广大投资者认购。

3．为照顾中小股民的利益，每张中签认购申请表可认购股，可以保证有万张认购申请表中签。

4．申请表发售价格为2元／张，尽可能减轻投资者负担。

5．采取现金与银行存折相结合的缴款认购方式，并由人行调节各专业银行的头寸，以支持股票的发行工作。

6．紧紧抓住发行工作的三个环节—申请表印制、登记认购和兑付、落实安全保卫措施。

7．舆论导向。凡是有关股票发行的新闻报道、公告等都必须经过指挥部统一布置，统一发布，以免产生误导。

四、严明纪律

市指挥部申明：

1．不准动用公款买认购申请表及股票；

2．证券从业人员不得购买股票；

3．政策规定不能持股者不得购买股票；

4．参与股票发行的所有人员，不得以任何借口在发行前或发行期内披露与发行方

案有关的信息；

5．参与股票发行的工作人员，在执行公务（指股票发行）时不得购买认购申请表，不得为他人代购。

市股票发行指挥部

年月日

附：

股票发行办法，是各级地方政府所颁发的一种股份制管理性质的文书。

写作股票发行办法，首先要写明制定该办法的依据和目的，组织领导，安全保卫及有关组织纪律方面的内容。力求明确、完整，并就可能诱发不稳定因素进行预测、分析，以便做到有备无患。由于实施办法是由各级政府部门颁发的文件，属于政府公文范围，因此，表现为执行的权威性、格式的规范性、语言的庄严性，政策性、专业性比较强，故行文时，一定要依据中央有关政策、办法、意见和规定进行，不可擅自行事，以确保其规范性和法律效力。

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