上市公司增发股票的程序思维导图

叹黄昏

2023-02-14

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上市公司增发股票的程序

上市公司增发股票的程序

公司法

股份有限公司

股票发行

股票是现在的一种投资方式，也是由上市公司进行发行的，但是上市公司发行了一次之后，也是会需要去进行增发的，增发股票也是有一定的程序的，可以好好了解一下，所以上市公司增发股票的程序？下面树图网小编给大家介绍一个相关的知识点。

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上市公司增发股票的程序思维导图模板大纲

一、上市公司增发股票的程序

增发股票的具体程序为：

1，先由董事会作出决议

董事会就上市公司申请发行证券作出的决议应当包括下列事项：（1)本次增发股票的发行的方案；（2)本次募集资金使用的可行性报告；(3)前次募集资金使用的报告；(4)其他必须明确的事项。

2，提请股东大会批准

股东大会就发行股票作出的决定至少应当包括下列事项：本次发行证券的种类和数量；发行方式、发行对象及向原股东配售的安排；定价方式或价格区间；募集资金用途；决议的有效期；对董事会办理本次发行具体事宜的授权；其他必须明确的事项。股东大会就发行事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。向本公司特定的股东及其关联人发行的，股东大会就发行方案进行表决时，关联股东应当回避。上市公司就增发股票事项召开股东大会，应当提供网络或者其他方式为股东参加股东大会提供便利。

3，由保荐人保荐

并向中国证监会申报，保荐人应当按照中国证监会的有关规定编制和报送发行申请文件。

4，审核

并决定核准或不核准增发股票的申请。中国证监会审核发行证券的申请的程序为：收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理；受理后，对申请文件进行初审；由发行审核委员会审核申请文件；作出核准或者不予核准的决定。

5，上市公司发行股票

自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行股票；超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月后，可再次提出证券发行申请。上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会。该事项对本次发行条件构成重大影响的，发行证券的申请应重新经过中国证监会核准。

6，上市公司发行股票

应当由证券公司承销，承销的有关规定参照前述首次发行股票并上市部分所述内容；非公开发行股票，发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售。

二、上市公司增发股票条件有哪些

条件一：上市公司申请增发新股，须符合一定的条件。公司发行新股，必须具备下列基本条件：

1、前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上；

2、公司在最近三年内连续盈利，并可向股东支付股利(公司以当年利润分派新股，不受此项限制)；

3、公司在最近三年内财务文件无虚假记载；

4、公司预期利润率可达同期银行存款利率。

条件二：上市公司申请发行新股，还应当符合以下具体要求：

1、具有完善的法人治理结构，与对其具有实际控制权的法人或其他组织及其他关联企业在人员、资产、财务上分开，保证上市公司的人员、财务独立以及资产完整；

2、公司章程符合规定；

3、股东大会的通知、召开方式、表决方式和决议内容符合有关规定；

4、本次新股发行募集资金用途符合国家产业政策的规定。目前，除金融类上市公司外，所募资金不得投资于商业银行、证券公司等金融机构；

5、本次新股发行募集资金数额原则上不超过公司股东大会批准的拟投资项目的资金需要数额；

6、不存在资金、资产被具有实际控制权的个人、法人或其他组织及其关联人占用的情形或其他损害公司利益的重大关联交易；

7、公司有重大购买或出售资产行为的，应当符合中国证监会的有关规定；

8、中国证监会规定的其他要求。

三、公司上市的条件

(一)规模要求

1、净利润：主板上市要求3年盈利，且累计超过3000万元。创业板(征求意见)上市要求2年盈利，且累计不少于1000万元；或者最近1年盈利，且净利润不少于500万元。

2、营业收入：主板上市要求3年累计超过3亿元。创业板(征求意见)上市要求最近一年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30%。

3、经营性现金净流入(与营业收入指标二选一)：主板上市要求3年经营性现金流量净额累计超过5000万元。创业板(征求意见)上市暂无要求。

4、净资产及股本总额：主板上市要求发行前股本总额不少于3000万元。创业板(征求意见)上市要求发行前净资产不少于2000万元，发行后股本总额不少于3000万元。

(二)合规经营要求

1、环保：是否属于13个重污染行业(火电、钢铁、水泥、电解铝、冶金、建材、采矿、化工、石化、制药、轻工、纺织、制革)。是否属于4个严格监控的重污染行业(火电、钢铁、水泥、电解铝)或跨省从事上述13个重污染行业。

2、税收：上市前各项税收优惠是否符合国家的有关规定；上市前是否存在严重的偷漏税嫌疑，或已受到严重处罚；上市后的各项税收优惠必须符合国家的有关规定。

3、会计基础：是否存在大量采用现金收购或收款；销售费用占主营业务收入的比例是否过高；内控是否过于薄弱。

(三)行业发展情况及行业竞争地位

1、市场容量和发展趋势。

2、是否符合产业政策。

3、上市主体的市场地位及市场占有率。

4、上市主体的未来发展方向与目前主营业务的相关性，是否会导致主营业务结构发生重大变化。

5、创业板企业的自主创新能力——“五新”：新经济、新技术、新材料、新能源、新服务，“三高”：高技术、高成长、高增值。

(四)经营模式

1、采购模式及对上游的依赖程度。通过贸易商采购的模式重点关注贸易商是否仅为发行主体服务。

2、生产模式及先进工艺、技术的运用：对生产过程中的价值增值重点关注企业是否是自主生产还是外协。

3、销售模式及对下游的依赖程度。通过经销商销售的模式重点关注经销商是否完成了产品的最终销售和主要的终端使用客户。

4、在能源及原辅材料成本上升、人民币升值的背景下，是否具有较强的化解能力。

5、是否具有严重的季节性和周期性。

(五)上市主体的完整性及独立性

1、同业竞争(要求完全避免)。

2、关联交易(要求尽量减少)。

3、“五独立”(业务独立、资产完整、人员独立、机构分开、财务独立)。

(六)其他影响上市时间的因素

1、重大资产重组：非同一实质控制人下的重大重组(主板3年、创业板2年)；同一实质控制人下的重大重组(运行1个会计年度)。

2、实质控制人发生变更(主板3年、创业板2年)。

3、高管层发生重大变化(主板3年、创业板2年)。

4、股改时评估后调账(3年)。

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