记名股票是否可以有股通以背书的方式进行转让思维导图

待我归兮

2023-02-14

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公司法

公司法规

在我们的生活中，如果我们涉及到股票的转让的话，一般会有很多种方式，如果是记名股票是否可以有股通以背书的方式进行转让，相关的规定是怎样的？下面，为了帮助大家更好的了解相关法律知识，接下来树图网小编整理了以下的内容，希望对您有所帮助。

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思维导图大纲

一、记名股票是否可以有股通以背书的方式进行转让

我国《公司法》规定，记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让;转让后由公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册。

记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；转让后由公司将受让人的姓名或者名称及住所记载于股东名册。

股东大会召开前二十日内或者公司决定分配股利的基准日前五日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登记。但是，法律对上市公司股东名册变更登记另有规定的，从其规定。

二、记名股票转让方式的规定

名词解释：记名股票是指在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票。它与不记名股票相对应。过户要办理过户手续。

根据本条规定，记名股票可以由股东以背书方式转让。背书即出让人将转让股票的意见记载于股票的背面，并签名盖章和注明日期。记名股票的受让人必须按照本法和公司章程的有关规定办理过户手续，公司要将受让人的姓名或者名称及住所记载于股票之中和记载于公司的股东名册。

违反此项程序的股票转让，对公司没有效力。因为如果不依法办理股票过户手续，公司的股东名册没有变更，股权就没有真正转移，公司股东一切应享受的权利和应尽的义务，仍以原公司股东名册上的记载为有效，股票受让人的权益就无法得到保障。

按照本条规定，记名股票还可以采取法律、行政法规规定的其他方式转让，这主要是针对无纸化记名股票转让形式的规定。由于目前上海、深圳证券交易所已实现了无纸化的股票交易，这类无纸化的股票如是记名的，对这类无纸化记名股票的转让方式可以由法律、行政法规另行规定。

为了防止个别股东利用股票转让分散或集中表决权，以达到操纵股东大会的目的，同时为了使股利分配能顺利进行，以避免发生纠纷，本条还规定公司在股东大会召开前三十日内或者公司决定分配股利的基准日前五日内，不得进行转让记名股票的股东名册的变更登记，即不予办理股票转让过户手续。在该期间内所进行的股票转让，对公司没有法律效力。

三、记名股票的特点

1、股东权利归属于记名股东

对于记名股票对于股东而言，激励模式对激励对象有严格的业绩目标约束，权、责、利的对称性较好，能形成股东与激励对象双赢的格局，故激励方案较易为股东大会所接受和通过;只有记名股东或其正式委托授权的代理人，才能行使股东权。除了记名股东以外，其他持有者(非经记名股东转让和经股份公司过户的)不具有股东资格。

2、认购股票的款项不一定一次性缴足

缴纳股款是股东基于认购股票而承担的义务，一般来说，股东应在认购时一次性缴足股款。但是，基于记名股票所确定的股份公司与记名股东之间的特定关系，有些国家也规定允许记名股东在认购股票时可以不一次性缴足股款。

3、转让相对复杂或受限制

记名股票的转让必须依据法律和公司章程规定的程序进行，而且要服从规定的转让条件。一般来说，记名股票的转让都必须由股份公司将受让人的姓名或名称、住所记载于公司的股东名册，办理股票过户登记手续，这样受让人才能取得股东的资格和权利。而且，为了维护股份公司和其他股东的利益，法律对于记名股票的转让有时会规定一定的限制条件，如有的国家规定记名股票只能转让给特定的人。我国《公司法》规定，记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让;转让后由公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册。

4、便于挂失，相对安全

记名股票与记名股东的关系是特定的，因此，万一股票遗失，记名股东的资格和权利并不消失，并可依据法定程序向股份公司挂失，要求公司补发新的股票。

我国《公司法》对此的具体规定是：记名股票被盗、遗失或者灭失，股东可以依照《民事诉讼法》规定的公示催告程序，请求人民法院宣告该股票失效。依照公示催告程序，人民法院宣告该股票失效后，股东可以向公司申请补发股票。