银行业金融机构协助人民检察院公安机关国家安全机关查询冻结工作规定思维导图

U425083014

2023-02-09

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银行业金融机构协助人民检察院公安机关国家安全机关查询冻结工作规定

银行

金融业

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银行业金融机构协助人民检察院公安机关国家安全机关查询冻结工作规定

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3法：刑事诉讼法、商业银行法、银行业监督管理法

原则：依法合规、保护存款人和其他客户合法权益

银行业金融机构

建立健全内部制度，完善信息系统，依法做好协助查询、冻结工作

总部：指定专门受理部门和专人负责，其他分支机构:指定专门受理部门或专人负责

及时报告银行业监督管理机构，同时抄送人民检察院、公安机关、国家安全机关。信息变得，及时报告

接到查询冻结文书后严格保密，严禁通风报信，帮助隐匿或转移财产

协助办理时，对办案人员的或人民和法律文书进行形式审查。留存法律文书原件及等复印件，注明用途，不得挪作他用

超出权限或跨地区查询：内部协作程序

协助查询，能现场办理应现场办理并反馈。无法现场办理完毕，

查询单位或个人开户销户信息、存款余额信息3个工作日内反馈

查询单位或个人交易日期、交易方式、交易对手账户及身份等信息、电子银行信息、网银登陆日志等信息、POS机商户、自动机具相关信息，10个工作日内反馈

无法在规定时间内完成，要说明原因并采取有效措施尽快反馈

银行业监督管理机构责令改正，并责令银行业金融机构对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分；必要时，予以通报批评；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

向被查询、冻结单位、个人或者第三方通风报信，伪造、隐匿、毁灭相关证据材料，帮助隐匿或者转移财产

擅自转移或解冻已冻结的存款

故意推诿、拖延，造成应被冻结的财产被转移的

其他无正当理由拒绝协助配合、造成严重后果的

将协助查询、冻结工作纳入考核，建立奖惩机制

人民检察院、公安机关、国家安全机关

要求协助时，两名以上办案人员持有效的本人或和加盖县级以上机关的公章的协助查询财产或协助冻结/解除冻结财产法律文书；到银行业金融机构现场办理符合本规定第26条除外

无法现场办理完毕的指派至少一名办案人员持有效的本人或人民和单位介绍信取回反馈结果

跨地区办理：持文书等与协作地县级以上部门联系，协作地部门应当协助执行

办案地部门通过信息化应用系统传输加盖电子签章的办案协作函和相关法律文书或者将办案协作函和相关法律文书及凭证传真至协作地部门。协作地部门在文书上盖章两名以上办案人员持等金融机构现场办理，本规定第26条除外

涉案账户较多需集中查询、冻结的

同一省、自治区、直辖市的，办案地部门出具法律文书逐级上报并经省级相关业务部门批准后由办案地部门指派两名以上办案人员持有效办理

不同省、自治区、直辖市的，由办案地部门出具法律文书逐级上报并经省级相关负责人批准后办案地部门指派两名以上办案人员持办理

与银行业金融机构建立快速查询、冻结工作机制

与银行业既然机构建立电子化专线信息传输机制

要求银行业金融机构协助开展相关工作时，应当符合法律、行政法规以及本规定。人民检察院、公安机关、国家安全机关违反法律、行政法规及本规定，强令银行业金融机构开展协助工作，其上级机关应当立即予以纠正；违反相关法律法规规定的，依法追究法律责任。

协助冻结财产

明确冻结账户名称、冻结账号、冻结金额、冻结期限等

冻结账户数额应与涉案金额相当。暂时无法确定具体数额的，在协助冻结财产文书上注明“只收不付”

检公国提供手续齐全金融机构应立即办理冻结手续并在协助冻结财产文书回执注明办理情况

涉案账户过多，办理集中冻结的，银行业金融机构一般在24小时以内采取冻结措施

冻结金额低于要求数额时，在冻结期内对该账户做“只收不付”处理直至达到要求的冻结数额

冻结期限

冻结期限不得超过6个月，每次续冻不得超过6个月，续冻没有次数限制。

重大、复杂案件经设区的市一级以上件公国负责人批准期限可以为一年，需延长的每次续冻时间最长不得超过一年

冻结期限届满，没有办理续冻手续的自动解除冻结

在冻结期限内，银行业金融机构不得自行可解除冻结

已被冻结的涉案财产、汇款等财产，不得重复冻结可轮候冻结。冻结解除的登记在先的轮候冻结自动生效。冻结期限届满前办理续冻的优先于轮候冻结

不得冻结的财产和账户、不得整体冻结的账户

冻结财产与案件无关，检公国在3日内及时解除冻结并书面通知被冻结财产的所有人

因此对被冻结财产的单位或者个人造成损失的，银行业金融机构不承担法律责任，但因银行业金融机构自身操作失误或设备故障造成被冻结财产的单位或者个人损失的除外

上级人民检察院、公安机关、国家安全机关认为应当解除冻结措施的，应当责令作出冻结决定的下级人民检察院、公安机关、国家安全机关解除冻结。

银行业金融机构应按照内部授权审批流程办理协助查询冻结工作，做好登记记录，妥善保存登记信息

此前有关规定与本规定不一致的，以本规定为准

非银行金融机构协助查询、冻结适用本规定

本规定由国务院银行业监督管理机构和最高人民检察院、公安部和国家安全部共同解释

以上、以内包括本数

2015年1月1日起施行

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