兴业证券保荐资格遭暂停多个拟上市公司受影响思维导图

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2023-03-27

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兴业证券

证监会

IPO

兴业证券6月20日晚间发布公告称，因欣泰电气IPO造假事件的影响，公司被证监会立案调查。在调查期间，兴业证券的保荐资格被暂停。

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思维导图大纲

保荐项目全部被暂停受理

6月2日，欣泰电气发布公告，证监会认定公司IPO申请文件中相关财务数据存在虚假记载。17名相关人员因此受到处罚。随后，6月13日，欣泰电气保荐机构兴业证券宣布因涉嫌未按规定履行法定职责，证监会对公司立案调查。17日，上交所对兴业证券下发问询函，要求其披露立案调查对公司的影响情况。

对于这一事件，兴业证券曾回复新京报记者称，公司已立即启动紧急应对机制，按照新股发行先行赔付制度的要求，决定设立赔偿基金，依法合规履行投资者赔偿责任。

昨晚，兴业证券在公告中称，欣泰电气因虚假陈述行为受到证监会行政处罚，公司作为保荐机构涉嫌未按规定履行法定职责被证监会立案调查。受此影响，立案调查期间，中国证监会暂不受理公司作为保荐机构的推荐，暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，暂不受理公司作为独立财务顾问出具的文件。

对业绩影响方面，兴业证券预计，投资银行业务在立案调查期间将受到影响，投资银行业务当期收入可能减少。此外，公司正积极与监管机构及相关部门协商拟订投资者先行赔付方案，目前方案尚在研究中。

同时兴业证券表示，公司高度重视信息披露工作，目前正全面配合监管部门的调查。

多个拟上市公司受影响

对于这些企业来说，兴业证券被调查，将迫使他们更换保荐机构并重新排队，其IPO、再融资和重组的进程也变得遥遥无期。自6月13日兴业证券被宣布调查以来，已有多家公司宣布受到波及。

6月15日，福建钢铁企业三钢闽光发布公告称，为本次重组开展尽职调查服务并拟聘请的独立财务顾问兴业证券被中国证监会立案调查，预计将影响正在进行的公司重组工作；若临时更换合作方，将难以在预定时间内发布重组预案。经过充分调查论证，决定终止筹划本次重大资产重组。

与三钢闽光同时宣布受到影响的还有新三板上市公司古城香业，2015年10月29日，古城香业在股转系统发布公告拟登陆A股，保荐机构正是兴业证券。6月15日，古城香业宣布因兴业证券遭受调查，公司股票自6月15日开市起暂停转让。而在前一个交易日，古城香业的股价暴跌了15%。此外，扬子地板、捷昌驱动等新三板企业的辅导保荐机构也是兴业证券。

据媒体报道，兴业证券在会的IPO项目有20个，其中仅上海网达软件一家已过会项目。在再融资方面，兴业证券也有19个在会项目。据证监会公布的再融资申请企业情况显示，截至6月2日，兴业证券承揽的非公开发行股票在审项目中，已通过证监会审核的项目4个，已反馈意见的11个，已经受理的3个，共计18个。此外，还有一个已过会的配股项目。

来源|新京报

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