公司对赌协议合同范本(优选5篇)思维导图

上古男污神

2023-05-09

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公司对赌协议合同范本(优选5篇)

公司对赌协议合同范本第一篇年05月06日来源：新京报企业参与“对赌”缘于创业者认为风险可控；蒙牛、雨润、太子奶、永乐电器均曾参与“对赌”解读“对赌”协议被外界形容为“资本过山车”的“对赌协议”再一次出现在公众的视野中，3月25日，中国动向（）在发布年报的同时，宣布在与大摩长达3年的对赌中获胜。

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思维导图大纲

公司对赌协议合同范本第一篇

年05月06日来源：新京报

企业参与"对赌"缘于创业者认为风险可控；蒙牛、雨润、太子奶、永乐电器均曾参与"对赌"

解读"对赌"协议

被外界形容为"资本过山车"的"对赌协议"再一次出现在公众的视野中，

3月25日，中国动向（）在发布年报的同时，宣布在与大摩长达3年的对赌中获胜。这家运营着著名运动服装品牌"Kappa"的公司，因其业绩超过预期，根据协议管理层将获得大摩无偿转让的1%股份。

动向的成功让这份对赌协议曾经危险的一面不那么引人注目：若业绩达不到标准，大股东则要向摩根士丹利转让20%的股份。而上个月刚刚公布去年年报的碧桂园，被看成了"对赌协议"的受害者，该公司与美林国际签署的股价掉期合约，导致的浮亏超过12亿元

从蒙牛开始，对赌屡屡出现在创业型企业之中。创业家们的疯狂激情并不都带来成功的结局，失败者如太子奶、永乐电器等。对赌是黄金大道，还是魔咒？

成也对赌，败也对赌

在与大摩的对赌中，中国动向以20倍风险，博1倍收益，在很多业内人士眼中这样的条款是难以接受的。

资深PE合伙人，原红杉资本合伙人之一张帆说，"20%的股权拿来对赌，比较少见，一般创业者和PE都会比较在乎控制权。对于创业型公司来说，一旦控制权变动，说不好这个企业也就没落了。"

不过创业者的激情并非旁人的眼光所能理解。他们认为对于企业的知根知底，风险可以控制。中国动向的董事会主席陈义红在3月份的一次主题演讲中谈及了这份对赌协议。这名先后参与创建李宁和中国动向的企业家说，"基金也是做生意，看你的潜质。而且在中国企业经营需要领导者的领导力和个人能力。"

从PE的角度看，陈义红的说法确凿，却又让人不那么放心。屡见不鲜的对赌协议显示，这些精明的投资者在信任创业者的同时，也需要一些更直接的条款来保证业绩的持续性，以及业绩未达预期时自己的利益不会受损。

胜利者可以如此说，失败者则是另外一种景象。不是所有创业者都能实现自己的构想，因为业绩受到影响的因素太多。对于基金而言，对赌的初衷是保证自己的利益。但在这种"烈性"对赌面前，赢或双赢，损亦同损，旱涝保收显然难以得见。

从这角度看，太子奶成为"对赌"失败的鲜活范例。

初，太子奶接受高盛、英联以及摩根士丹利的7300万美元注资。在双方的协议条款中，暗藏着如下"对赌协议"：在收到7300万美元注资后的前3年，如果太子奶集团业绩增长超过50％，就可调整（降低）对方股权；如完不成 30％的业绩增长，太子奶集团董事长李途纯将会失去控股权。

到了去年下半年，李途纯因为未能达到业绩增长目标而失去控股权。

不过对于获得了多数股权的PE，这也实非得以，且未必有意愿来经营实体企业。以太子奶为例，随后参与对赌的三家投行又交还了太子奶的控制权，不过，目前这家公司的善后事宜仍未有新的进展。

高比例对赌，骑虎难下

摩根士丹利等机构投资蒙牛，是对赌协议在创业型企业中应用的典型案例。

9月，蒙牛乳业的发起人在英属维尔京群岛注册成立了金牛公司。年，摩根士丹利等投资机构与蒙牛乳液签署了类似于国内证券市场可转债的"可换股文据"，未来换股价格仅为港元／股。通过"可换股文据"向蒙牛乳业注资3523万美元，折合人民币亿元。

"可换股文据"实际上是股票的看涨期权。不过，这种期权价值的高低最终取决于蒙牛乳业未来的业绩，

如果蒙牛乳业未来业绩好，"可换股文据"的高期权价值就可以兑现；反之，则成为废纸一张。

为了使预期增值的目标能够兑现，摩根士丹利等投资者与蒙牛管理层签署了基于业绩增长的对赌协议。双方约定，从～，蒙牛乳业的复合年增长率不低于50%。若达不到，公司管理层将输给摩根士丹利约6000万～7000 万股的上市公司股份；如果业绩增长达到目标，摩根士丹利等机构就要拿出自己的相应股份奖励给蒙牛管理层。

6月，蒙牛业绩增长达到预期目标。摩根士丹利等机构"可换股文据"的期权价值得以兑现，换股时蒙牛乳业股票价格达到6港元以上；给予蒙牛乳业管理层的股份奖励也都得以兑现。摩根士丹利等机构投资者投资于蒙牛乳业的业绩对赌，让各方都成为赢家。

20蒙牛签订的对赌协议的临界点是50%的业绩增长，几年之后太子奶的对赌协议也约定在这个50%增长率上，不过其时企业盈利下行的大趋势已难改变。

公司对赌协议合同范本第二篇

对赌协议作为股权投资中平衡风险和收益的有效工具，已得到广泛的应用，但在其会计和税收处理中，对价调整的依据、对价调整收入的确认、成本费用的确认，特别是税前扣除等存在诸多误区。对赌协议是指收购方(投资方)与出让方(融资方)在达成并购(或者融资)协议时，在信息不对称、未来盈利不确定的情况下进行一种约定。如果约定的条件出现，投资方可以行使一种权利;如果约定的条件不出现，融资方则行使一种权利。双方约定的这种机制被称为"估值调整机制"，即"VAM"。包含这种机制的条款一般被称为"对赌条款"，包含"对赌条款"的协议被称为"对赌协议"。对赌协议中，调整对价的方式有两种。第一，股权或股份补偿式。投资者在对赌协议中主要会涉及到现金支付或股权支付。如公司与投资者签订了股权转让合同或投资协议，并同时约定，如果将来某几年A公司业绩的复合增长率低于既定的百分率，对赌协议的对方向投资者赔偿一定数额的公司股权。单向调整还是双向调整，取决于投资协议的双方在签署投资协议时对目标公司股权估值模型及其参数选择的积极、居间或消极谨慎而确定的PE或PB倍数。第二，货币补充式。

[上市公司对赌协议的会计和税务处理]

公司对赌协议合同范本第三篇

出让方：XXX有限公司(以下简称"甲方")

注册地址：邮编：电话：法定代表人：

受让方：XXX有限公司 (以下简称"乙方")

注册地址：邮编：电话：

法定代表人：

甲、乙双方就题述事宜，依据《_合同法》、《_城市房地产管理法》及其相关法律、法规之规定，在平等、自愿、协商一致的基础上达成如下协议，以此共同遵守。

第一条转让标的

1.甲方遵从本协议约定，向乙方转让位于XX市XX街XXX号的房地产一处，占地面积为XXX平方米，其中建筑面积约为XXX平方米，土地性质为国有出让工业用地，土地使用权证号：X国用第XXX号，房屋所有权证号：XXXX号。转让的房地产为土地使用权证中记载的全部土地使用权及房屋所有权证所记载的全部房产及其他地上附着物、附属设施等。(详见附件一厂区平面布置图)

2.转让的设备为甲方因借款抵押给XXX银行股份有限公司XX支行的全部设备及设施。(详见附件二设备交接清单)

第二条转让价格及费用承担

1.甲、乙双方协商一致，确定上述标的转让总价款为人民币XXXX佰万元整(￥XXX000，000元)，其中：土地使有权转让价款为人民币XXX佰伍拾万元(￥XX00，000元)，房屋产权转让价款为人民币XXX佰万元(￥XX000，000元)，设备的转让价款为人民币XX佰伍拾万元(￥XX00，000元)。

2.为支持当地的经济发展和共同面对金融海啸带来的经济困难，乙方应尽量协调当地各级政府部门，并争取对本协议所涉标的物的转让所发生的相关税、费等的优惠，在获得相应的优惠政策后尚需支付的各项税费由甲乙双方各半承担。

3.配套设施中的水、电、煤气、通讯等，在办理产权转让的同时，甲方协助乙方办理过户手续(或重新申请)，相关费用由乙方承担。

第三条面积确认及面积差异处理

本协议约定的转让房地产的建筑面积和占地面积若与产权登记证有差异，则以实际面积为准。

第四条设施、设备的质量差异处理

乙方已对甲方转让的设备、设施等的性能、年限、质量等做了专业性的了解和确认，因此，即便在转让后出现认知上的差异，也不能追究甲方任何责任。

第五条付款方式及期限

乙方以分期付款方式按照双方的约定将第一期和第二期转让款项汇入甲、乙双方确认的共管银行帐户(用于偿还甲方所欠银行借款本息)，第三期的转让款，乙方应汇入甲方指定的银行账户。甲方并保证将乙方支付的款项首先用于偿还甲方所欠银行借款本息，以解除转让标的物在银行的抵押。

1.首期付款：本协议签订后至X月XX日之前，在乙方确认上述转让标的已绝对能够过户并登记在乙方名下时(没有被法院或其他部门查封、冻结，且过户登记手续已全部准备完毕)，乙方向甲方支付本协议转让款人民币X佰万元整(￥X000，000元)。

2.二期付款：在首期付款条件成就后，于本年度的X月XX日之前，乙方再次向甲方支付转让款人民币X佰万元整(￥X000，000元)。

3.三期付款：在XXXX年XX月XX日之前，乙方再次向甲方支付转让款人民币X佰万元整(￥X000，000元)。

4.上述款项乙方必须按期足额向甲方支付，若逾期支付，则乙方需按人民银行公布的同期银行贷款利率向甲方支付相应的利息。

第六条标的物交付及产权登记过户

1.在本协议签订后，甲方应将上述转让的房地产标的交付给乙方，在转让登记部门已确认并接受转让材料后上述房地产资产的所有权转移至乙方，乙方有权以该房地产抵押在银行进行借款。

2、在本协议签订后，甲方应将转让的相应设备交付给乙方，设备的所有权同时转移至乙方，乙方有权以该设备抵押在银行进行借款。

3.甲方应在本协议签订后二日内向乙方交付转让标的的权属凭证及办理过户登记的相关资料，并按乙方要求出具相关的法律手续及证明，协助乙方办理房产、土地及设备的过户变更登记等相关手续。

第七条双方的违约责任

1.乙方逾期付款的违约责任

乙方如未按本协议约定的时间、金额付款，按本协议第五条第4款执行。

2.甲方逾期交付转让标的物的违约责任：

甲方如未按本协议规定的时间交付相关手续的，致使转让标的物不能在206月23日前(包括本日)登记在乙方名下时，乙方有权随时解除本合同，且乙方不承担任何违约责任。

第八条其他责任

1.甲方保证转让前的所有债务由甲方承担。在办理转让标的的产权过户登记手续过程中，若因甲方的债务或其他原因(被查封、冻结等)造成不能办理产权过户登记或发生其他债务纠纷等，由甲方负责处理解决，若因此造成乙方损失，甲方应给予乙方相应的赔偿。此种情形出现时，乙方有权随时解除本合同，且乙方不承担任何违约责任。

2.由于不可抗拒原因(如政策因素等)而导致不能按本协议约定办理房地产权利过户登记手续，双方均有权解除本合同，且双方互不承担违约责任。

3.乙方保证受让上述房地产而支付的资金为乙方正当合法所有，并愿承担相应的法律责任。

4.若出现本合同被解除的情形，甲方应及时退还乙方已经支付的全部转让价款，并按人民银行公布的同期银行贷款利率向乙方支付相应利息。甲乙双方因履行本协议已经缴纳的相关税费(若收缴部门不予退还)或支付其他相关费用，由甲、乙双方各半承担。

5.甲方保证本协议的签订程序及授权合法有效，保证本协议的签订经过了甲方董事会、股东会的一致同意。本协议所涉资产转让若需经相应部门批准或需履行其他相应法律手续，由甲方负责办理。若因甲方的原因造成本协议无效，并且导致乙方损失，由甲方承担全部赔偿责任。

第九条争议解决

本协议在履行中若发生的争议，由双方当事人协商解决;协商不成的，任何一方均可以向标的物所在地人民法院起诉。

第十条其他及需特别注意事项

1.本协议时，甲方已将房地产及部分设备抵押给银行的事实如实告知了乙方，并且乙方已在充分知悉该法律责任和风险的情况下签订本协议。

2.本协议未尽事项，双方可以另行签订补充协议。

3.本协议的附件、补充协议与本协议具有同等法律效力。

第十一条本协议及附件共五页，一式八份，双方各执四份。

第十二条本协议自双方签字盖章后生效。

转让方：XXX有限公司(盖章)

法定代表人(签字)：

受让方：XXX有限公司(盖章)

法定代表人(签字)：

签订时间：年月日

公司对赌协议合同范本第四篇

甲方：乙方：

地址：地址：

电话：电话：

现根据《合同法》等有关法律、法规的规定，就乙方为甲方提供企业咨询服务事宜，双方在平等互惠、协商一致的基础上达成如下条款，以共同遵守。

一、服务与合作模式：顾问咨询服务(不含企业实际操作服务)

三、服务版块及具体内容

1.企业诊断、组织架构重建咨询

对企业的现状、经营状态、运营问题和效率进行诊断;

对企业的运作架构、职权分配等诊断;

得出结论分析，指出解决路向;

2.企业发展战略规划咨询

提供企业战略分析、选择、规划、评估等服务;

提供战略管理的理念、知识、方法;

3.投资融资建议咨询

4.线上产品开发咨询建议

5.品牌形象重建咨询

6.法律咨询建议服务

四、甲方乙方的基本义务

1.甲方的基本义务

根据进程和乙方要求，及时、全面、客观、合法地提供乙方所必需的有关文件、资料、信息，并如实陈述全部相关事实，协助乙方开展工作并保证甲方提供的文件、资料和涉及的其他相关事实或陈述等甲方资信的真实、准确、完整、合法、客观;

对乙方提供的有关建议和方案，应及时反馈意见和做出决策，并对出的合理要求给予积极配合。甲方须在乙方提出相关报告、建议案之日起三个工作日内给予答复。逾期不予答复，则视为接受乙方方案;

为乙方顺利完成咨询工作提供必要的条件和便利以及相关的后勤支持;

如有关的情况和事实发生变化，应及时告知乙方;

按照约定支付服务费;

向乙方提出的要求不应与法律及会计职业道德和职业纪律规定相冲突。

2.乙方的基本义务

乙方在本协议实施过程中，应尽足够的勤勉和谨慎，为甲方提供准确、全面、充分的咨询意见和建议，保证其提供的所有分析报告及实施方案具有合法性、有效性和可操作性，并在甲方负责提供的基本文件、资料、信息、陈述或其他相关事实情况并无重大遗漏、违法与失实或不存在不可预见或未明确提前告知乙方可能影响本项目方案制定与实施的甲方未来相关事宜或相关因素的重大调整与情势变更，且中国现有的法律法规框架或政策背景和社会环境也没有出现重大变化的前提下能够得以顺利实施;

应当及时向甲方发表顾问意见;按时完成提交相关建议报告;

遵守职业道德，维护甲方的最大利益，对甲方的商业秘密或个人隐私应当保守秘密。

五、收费及期限

1.根据本协议第二条、第三条所述，以及对完成这些工作内容和责任所需投入人力、物力、财力、时间的预算结果，并参照有关收费标准，甲方聘请乙方作为咨询顾问的咨询费用，计为项目完成，成功新三板上市后，甲方以股份的方式，给予乙方5-10%的股份;

2.乙方应在本协议生效日壹周内开始实施咨询服务。

六、生效、违约处理及其他约定事项

1.本协议在双方签章后生效;

2.双方之间发生争议的，应当积极进行友好协商或由第三方调解，在无法通过协商和调解方式的情况下，任何一方均可向肇庆市端州区人民法院起诉;

3.本协议约定的顾问咨询服务内容、工作时间表及其他有效书面文件作为本协议附件，与本协议具备同等法律效力;

4.本协议执行中所形成的各种计划、方案、文件、材料、执行结果等知识产权属甲方所有;

5.本协议未尽事宜，甲乙双方应持积极态度友好协商解决后另立补充协议，与本协议具有同等的法律效力;

6.本协议一式贰份，甲乙双方各执壹份，效力相同。