工行支行案防工作计划(优选10篇)思维导图

泪尽

2023-05-08

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工行支行案防工作计划(优选10篇)

工行支行案防工作计划第1篇20XX年8月20日，根据宁德银监分局和省联社宁德办事处的布署和安排，本人有幸到建行宁德分行参加跨行案防跟班学习，日程虽短，他行先进的案件防控的经验、理念给我的思想、视觉予巨大的冲击，使我们感受到自身与商业银行之间的差距，感触颇多：一、案件防控跟班学习基本情况8月20—21日根据宁德银监分局...

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思维导图大纲

工行支行案防工作计划第1篇

20XX年8月20日，根据宁德银监分局和省联社宁德办事处的布署和安排，本人有幸到建行宁德分行参加跨行案防跟班学习，日程虽短，他行先进的案件防控的经验、理念给我的思想、视觉予巨大的冲击，使我们感受到自身与商业银行之间的差距，感触颇多：

一、案件防控跟班学习基本情况

8月20—21日根据宁德银监分局及宁德办事处的安排，本人及其他兄弟联社等5人到建行宁德市分行跟班学习。由于本次跟班学习系银监分局牵头组织，各对接商业银行也高度重视并基本能倾囊相授，在对接银行的安排下，跟班学习人员参观了相关部门（中心）工作场所、业务处理流程。虽然日程只有短短的2天，建行召集了其7个部门以制度流程授课讲解、前台现场观摩、座谈解答的方式对我们进行传授交流，真正起到学习、了解、观摩、解答，使我们系统的了解了商业银行案防制度及组织流程，做到学习致用。

二、商业银行与农信社、农商银行优劣势分析

1、商业银行案件防控及内控工作中心突出，各部门条线所有业务开展基本能涵盖案件防控及内控要求，组织架构、业务流程、报告线路、检查处理处罚等职责分工清晰明了；

2、商业银行案件防控条线职责清楚，检查整改跟踪都由各条线完成，业务、合规风险、内审等三道防线监督检查、处罚、整改跟踪落实等工作都由各自条线自行完成，内审部门还有再监督职能，部门查完内审发现问题还要追究检查人员责任，真正达到监督和再监督效果；

3、工作细致，专家类型管理人员较多，有较多的管理文化积淀，部门老总副总都是本条线专家，职能明确，对业务熟悉，专业水平高，管理能力强，管理及岗位文化积淀较好，有利于下一手交接；

4、科技手段防控能力高，系统比较完善，大小系统有100多个，各条线基本依靠科技手段能完成查询、取数、检查、反馈等职能，前中后台在科技系统已明确划分并由系统控制；

6、我们农信系统跟商业银行对比有的优势：商业银行决策链不如农信社灵活，短、快；商业银行员工的创新能力无法发挥，创新性不足。

三、商业银行可参考借鉴的先进经验及做法：

1、员工行为排查工作由谁主管谁排查，谁排查谁负责；员工家访制度由主管负责人每年完成30%的员工的家访工作，并做好登记及报告；拟在9月底前下文进行明确并开展实施；

2、员工教育制度：一班二讲三堂课三教育，

一班指高积分学习班

二讲业务条线、内控案防条线每周一讲

三堂课领导每季法纪课、警示教育课、部门下去宣讲课

三教育换岗位教育、爱岗敬业教育、犯罪成本教育

通过修订员工积分管理办法完善员工违规积分管理，并对积分高的员工采取不同的处罚办法，借鉴建行做法将这些工作融入日常工作中去；

3、案件防控会议制度：四会制度

晨会合规一句话

周会警示教育一段话

月会问题一分析

季会案防工作一总结

向班子报告并列入以后晨会、周例会、月度分析会等议程，时时提醒警示员工；

4、检查工作：三道防线检查，业务，风险合规，稽核；分现场、非现场检查；频率为每月各一次；将案件防控工作量化到部门，督促各部门开展条线的检查辅导频率和深度；

5、整改工作：所有整改都要定措施、定期限、定责任人、定监督人，并与绩效考核挂钩；收到风险提示书部门或支行要在15个工作日完成组织学习、部署、检查、整改等措施；

四、今后我行案防工作思路

工行支行案防工作计划第2篇

今年以来，某银行根据省分行的统一安排和部署，抢抓两节资金回笼旺季，强力实施以伴你成长金钥匙春天行动为主题的综合营销活动，各项业务发展取得显著成绩。截止20XX年2月5日，各项存款总量达到亿元，比年初净增亿元，其中个人储蓄存款总量亿元，比年初净增亿元;贷款余额亿元，比年初增净万元;中间业务收入万元，其中银行卡实现收入元。

一、强化领导，精心部署春天行动

省分行作出实行春天行动的决定后，某银行迅速召开行长办公会、行务会、员工大会对省分行精神进行传达贯彻，对全行春天行动市场营销活动进行研究和布置。

一是切实强化领导。为了提高认识，让各级切实强化对春天行动的组织领导。支行党委在行务会、主任会议上反复强调，一年之际在于春，两节期间，人流、物流、资金流高度聚集，是一年之中不可再生的稀缺资源，牢牢把握机遇，抓好两节期间的市场营销工作，对顺利完成全行全年的工作目标，具有重大的战略意义。

通过反复传导，各单位主要负责人普遍增强了对春天行动的紧迫感和责任感，工作的主动性大大提高。同时，支行及时成立以党委书记、行长任组长，副行长任副组长，支行前后台部门负责人为成员的伴你成长金钥匙春天行动综合营销领导小组;各单位也相应成立以主要负责人为组长，业务骨干为成员的工作小组，并明确各级专班组长、成员，对春天行动各项工作目标、措施，落实情况的具体责任，切实加强对春天行动的组织领导。

二是细化营销方案。

支行及时出台《某银行伴你成长金钥匙春天行动综合营销实施方案》，对春天行动的行动时间、参加单位、组织机构、行动目标、营销策略、主要保障机制、考核指标、评比奖励进行了细化。

通过建立客户经理队伍、营造综合营销平台、丰富金融产品、优化客户结构、完善保障机制，着力打造五位一体的综合营销体系，实现营销工作向科学化、专业化、标准化、系统化推进。使营销方案对全行市场营销工作具有很强的指导性。

三是强势宣传发动。

在前期准备工作充分的基础上，支行及时召开全行春天行动市场营销动员大会。会上，支行党委书记、行长作了题为《紧急行动全员出击抢抓商机，实现春天行动首季市场营销开门红》的主题报告，大大鼓舞了全行士气;分管行领导和相关部门负责人对营销活动进行再部署;部门、分理处代表作了表态式发言。全行春天行动市场营销活动，在热烈的气势中强势展开，为开门红奠定必胜的基础。

二、落实措施，迅速掀起春天行动高潮

一是各单位主要负责人站在营销一线，靠前指挥，率先垂范。

二是窗口开足，实行全天候、满负荷运作。

三是走出去营销，抢挖他行优质客户。

四是加大宣传力度。

工行支行案防工作计划第3篇

商业贿赂不仅破坏了社会主义市场经济的正常秩序，而且毒化了社会风气，滋生了腐败行为和经济犯罪。商业银行作为资金密集度高、风险大的特殊领域，成为商业贿赂现象的多发地带。近期，我行组织全体员工认真学习《关于开展案件专项治理，进一步加强案件防控工作实施意见》、《湖南省分行防治商业贿赂案件专项治理活动实施方案》及《中国建设银行员工从业禁止若干规定的通知》文件，结合对典型案例的深入学习，积极开展了批评与自我批评。

一、坚定共产主义理想和信念

始终坚定共产主义理想和信念。丧失了理想和信念，就会等于失去精神支柱，失去灵魂。在市场经济大潮中，在金钱、官位、名利的诱惑下，极个别员工放弃了对世界观的改造，放松了对自身的要求。只讲索取，不讲奉献，只讲钱财，不讲原则的做法使一部分人经不起社会不良风气的侵蚀，从而一失足成千古恨，最终走上了犯罪的道路。在当前市场经济的形势下，只有自觉地进行世界观、人生观和价值观的改造，坚定自己的信念，提高自我约束能力，坚决抵制市场经济条件下物质的诱惑，规范经营，过好权利关、金钱关、美人关，才能经受住各种考验，抵御住各种诱惑。

二、从案例中吸取教训，做到警钟长鸣

反面的案例警示，作为建行员工都要受到极大触动。这些典型案件说明：人贪欲膨胀就会丧失理想信念，追逐名利就会导致急功近利，贻误事业的发展，心存侥幸会触犯法律受到制裁，愧对祖国和人民的培养和信任，愧对建设银行的事业，最终变成人民的罪人。所以，我们要时刻保持清醒的头脑，作为一名银行员工，随时提醒自己：强化廉洁意识、政治意识、大局意识、奉献意识和服务意识。

三、加强法规和业务业务学习，提升自己的防腐能力

我们要加强金融法规和建设银行的各项规章制度的学习，熟悉和掌握规章制度的要求，提高自身的综合素质和明辨是非的能力。认真履行工作职责，将各项制度落实到业务活动中去。强化责任意识，要求自己爱岗敬业，认真严肃对待自己的职业，忠于自己的事业，勤奋工作，规范经营，彻底杜绝腐败。

工行支行案防工作计划第4篇

为加强案防工作，客观评价我行整体案防工作情况和成效，根据《银行业金融机构案防工作评估办法》，细化评估措施，制定案防工作评估方案，并严格组织实施，现将评估情况报告如下：

一、自我评估开展情况

为确保评估工作的有序开展，本行成立以董事长为组长，班子其他成员为副组长，各部门总经理为成员的案件防控评估领导小组。领导小组下设办公室，分管行长兼任办公室主任。办公室设在合规与风险管理部，负责制定案防工作评估方案，牵头组织20xx年度案防工作自我评估，要求各部门、各支行认真组织学习文件精神，明确职责分工，规范评估流程，相互保持沟通。指导各评估小组运用指标分析、定性与定量相结合分析、定期检查与本次评估相结合等方法，对案件防控管理情况进行评估。为确保评估质量，按照部门职责对评估内容进行划分：

董事会秘书负责评估董事会履职情况以及董事会对案防工作的推动、落实情况；内部审计部负责评估监事会履职情况、专项检查开展情况、经由内外审计部门上年度案防监管评价中已发现问题以及监管部门发现的问题暴露情况和监督检查工作质效及问责；合规与风险管理部负责评估本部门履职情况、业务部门发起制定的业务制度和操作细则完备性、制度建设的全流程管理、部门间各层级间工作沟通协调机制、完善案件防控工作保障体系、合规审查

本行案防工作自我评估对评估指标内容做到了全覆盖，各部门评估资料涉及的纸质或电子档案资料报备合规与风险管理部存档。

二、自我评估得分情况

经过认真学习《银行业金融机构案防工作评估办法》，对照案防工作评估指标体系及指标评价说明，本着实事求是的原则，认真细致的开展自我评估，如实揭示存在问题，经评估测算：案防工作组织得分，制度及质量控制得15分，案防工作执行得42分，监督与检查得12分，考核与问责得13分，合计得分分，自我评估结果为"绿牌"。

三、案防工作自我评估发现的问题

经过评估，发现存在以下几个方面问题：

1.董事会下未设合规委员会，且未明确相关专门委员会承担案防工作的推动、落实；

年度监察保卫部门为案防工作的牵头部门，分管领导为监事长，未将负责合规管理工作的部门定为案防工作的牵头部门，未制定具体的案防管理政策；

3.案防管理人员专业技能培训力度不足，有待进一步加强；

4.针对一线员工的案防合规培训率为55%，一线员工培训率不高；

5.上一年度各类内外部检查已发现问题个别历史遗留问题仍然存在，未能及时整改，部分风险隐患重复发生。

四、整改措施

1.按照银监会《银行业金融机构案防工作评估办法》要求，建立健全案防组织体系，强化落实案防责任；

2.制定案防管理办法，进一步完善制度体系，为案件防控工作奠定基础，做到有据可依；

3.进一步加大案防管理培训力度，制定全员培训计划，采取"请进来和派出去"的方法，提高一线员工案防合规培训率和中层以上干部领导水平，确保基层一线员工培训率达到70%以上，力争全年每人培训一次以上；

4.进一步加大内外部检查发现问题的整改力度，对检查发现的问题采取"二建五落实制度"，即建立问题台账，建立销号制度，逐个问题落实整改责任人，落实整改时间，落实整改进度，落实整改措施，落实处罚问责部门，提高内控制度的执行力，彻底解决少数问题屡查屡犯现象。

五、下一步工作计划

1.健全案防组织体系，强化落实案防责任。通过制定安徽舒城农村合作银行案防工作管理办法，明确董事会下设的相关委员会承担案防工作职责，根据董事会授权组织指导全行案防工作，明确规定各层级案件防控职责。

2.深化案件防控教育，认真组织学习银监部门最新文件精神，加强案防教育，进一步强化全员案件防控意识。

3.落实案件防控措施，进一步提高案件防控成效。一是加大科技手段应用，拓展远程监控的功能，除监控重点部位的安全、文明服务之外，创造条件增加对柜台业务合规性的监控，及时发现异常和违规办理业务的行为，充分发挥远程视频监控的综合效能；二是加大安保工作力度，加大安防设施的建设和改造，加大安保检查力度，实现"以查促防、查漏补缺"；三是认真落实干部交流、岗位轮换、亲属回避和强制休假等"四项"制度，加强员工行为排查，筑牢案件防范屏障。

4.切实开展检查排查，严格进行责任追究。按季开展案件风险隐患滚动排查，制定排查方案，落实排查责任，确保排查效果。对排查发现的问题，建立整改台账，建立问题销号制度，落实问题整改责任人，对违规行为责任人进行严格问责，同时登记违规积分台账，提高员工合规意识，提高制度执行力。

5.建立案件信息统一管理机制，由案件防控牵头部门及时汇总各项业务条线检查结果、内部审计结论、外部监管检查意见书和外部审计结论，深度分析各种违规问题成因，制定纠正预防措施，避免同类同质事件再次发生。按季召开案件防控专项工作会议，报告、分析和部署案件防控工作，促进案防管理的自我完善。

工行支行案防工作计划第5篇

一、加强规范操作，提高核算质量

每月对权限卡、空白重要凭证、重要印章、账务核算、现金业务、特殊业务、反^v^业务、自助设备、监控等业务进行一次全方位的规章制度检查；日常工作中对柜面操作、权限卡管理、人民币结算账户管理、会计要素管理、反交易等重点业务不定期进行专项检查。检查不受时间限制，加大对关键时间段、交接环节等的检查，从源头上防范和控制案件发生。营业经理能严格执行现场授权，对员工不良的操作习惯及时的进行纠正，本季度未发生一笔查询。

（一）、空白重要凭证的管理检查

1、实行"专人管理，入库保管"办法，按凭证种类立户，纳入会计要素系统管理，没有纳入会计要素系统的空白重要凭证，均建立《空白重要凭证登记簿》进行管理。检查未发现短缺丢失等问题。

3、柜员在向主管领用凭证时填制请领单，并有打印记录。凭证经柜员使用及时进行销号处理。

4、大库凭证每周四清点核对，并将凭证数上报支行。小库凭证每日营业结束后，换人复核。

5、柜员对打印错的空白重要凭证进行作废处理，凭证实物加盖"作废"标记，跟回核算中心。

（二）、现金业务的检查

2、柜员钱箱交叉发放，营业终了，钱箱实物由营业经理负责复点，柜员钱箱中的人民币余额未超过2万元。

3、坚持每天午间、日终两次轧平帐务，由营业经理检查清点现金，做到帐实相符。中途离岗，钱、章、证入保险柜保管。

4、款箱与保安公司的交接全过程、身份验证在监控下进行。早晚坚持下卷扎进行交接。有效防控风险的发生。

5、营业经理能认真审查大额提现、反交易、错账冲正业务等特殊业务，监督反交易帐实同步冲正，使事权划分不流于形式，对大额现金收付时做到卡把授权。第二天营业经理核对上日反交易情况。

（三）、权限卡的检查

1、权限卡由本人自行保管，无随意摆放或转交他人使用现象；柜员离柜，能够将终端签退，权限卡随身携带，自负其责，切实做到自管自用；授权柜员权限卡不存在交由他人代为刷卡授权的现象。班后双人入库保管。

2、设置"柜员登记簿"，按规定登记权限卡的启用、停用、岗位信息调整等情况。

工行支行案防工作计划第6篇

银行内控案防案例心得体会

篇1:XX银行案防内控工作总结 XX银行案防内控工作总结

根据总行《关于印发

XX年年以来，支行党委高度视案件防控工作，充分依靠员工的智慧和力量，集思广益，结合实际工作查找问题，重

1 点对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度与实际工作相符;对内管内控、工作落实和业务流程等层面存在屡查屡犯的问题进行认真分析梳理，分类汇总，通过查找基础管理工作中深层次的问题和漏洞，剖析根源，制定方案及时整改。

二、案件防控具体做法

认真贯彻落实省分行《关于在全省建行开展员工不良行为排查工作的通知》(建鄂函[XX年]231号)文件精神，我行结合实际，全行范围内开展了全方位、多层次对员工不良行为的排查工作。

(一)高度重视，周密部署，扎实落实

工行支行案防工作计划第7篇

一、认真做好内控评价工作，按照规定的评价内容、评价要点、评价标准、评价方法，本着缺补什么，有什么问题整改什么问题的原那么，全面查找差距和缺乏，通过自查自纠，进一步强化过程管理，提高内控案防水平。

二、做好针对性风险排查工作，围绕监管部门和上级行提示风险点，认真做好排查整改工作，到达纠正违规违章行为、进一步提高员工风险防控和自我保护意识的目的，彻底消除风险隐患。

三、对全体员工开展对违规行为处理暂行规定的再学习、再教育，人人签订遵守规定承诺书，使全体员工做到知规定、守规定。

四、强化对管理人员的作风建立，正确认识当前内控案防的严峻形势，正确处理内控案防与经营开展的关系，增强履行一岗双责的主动性和自觉性。

五、进一步推动内控案防责任制的落实，明确各级机构负责人案防工作职责，催促其认真履行案件防范第一责任人职责，确保各项案防措施落到实处。

六、充分发挥部门在内控案防中的职能作用，定期、不定期对一线柜员和客户经理进展本专业金融产品制度和流程的学习培训，对本专业内控制度执行情况进展检查，建立完善风险定期预警和分析提示制度，提高整体掌控风险、躲避风险的能力。

七、加大制度和流程的学习培训力度，严格岗前和岗中培训，开展经常性的岗位练兵和技术练功活动。

进一步引导员工算好经营风险和案件的损失帐，营造依法合规稳健经营的气氛。

八、严格问题整改和问责追究，实行违规问题整改责任制，严格问题整改的督查和考核。

进一步加大案件防范考核和奖惩力度，严格问责追究。

工行支行案防工作计划第8篇

银行内控案防制度执行年工作方案

为进一步提升工行内控和案防工作管理水平，强化制度执行力，增强员工依法合规和遵章守纪意识，提高案件防控能力，促进全行业务可持续健康发展，根据巴彦淖尔市银监分局《关于转发〈银行业内控和案防制度执行年活动指导方案〉的通知》（巴银监办发[2010]49号）要求，巴彦淖尔工行决定于5月-11月份在全行开展"内控和案防制度执行年"活动，要求各行要高度重视此次"银行业内控和案防制度执行年"活动，各机构"一把手"作为案防工作的第一责任人，要亲自抓、负总责，周密部署、精心安排、层层落实，确保活动不走过场、落到实处。全行要将"百案跟踪检查集中行动"和"银行业从业人员合规教育活动"作为开展"银行业内控和案防制度执行年"活动的重要内容，有条不紊、积极认真地组织好自查、抽查、整改、验收等工作。

一、活动的目的通过开展"内控和案防制度执行年"，使全行员工熟悉和掌握我行及银监会内控和案防各项规章制度，增强员工依法合规意识，牢固树立制度观念，切实提高制度执行力，排查和消除案件风险隐患，堵塞管理漏洞，进一步推进合规文化建设，确保各项业务稳健发展。

二、活动的组织领导为确保本次内控和案防制度执行年专项活动有序开展、取得实效，分行决定成立"内控和案防制度执行年"专项活动领导小组，统一组织领导本次活动。组长：郭金龙，副组长：刘文海、赵清秀、关永亮，成员：各部室负责人。领导小组下设办公室负责本次活动的日常工作。办公室由监察保卫部和内控合规部人员组成。

三、活动安排2010年5月30日至11月30日为内控和案防制度执行年专项活动时间，具体分为准备阶段、动员学习阶段、自查自纠阶段、总结提高阶段。

工行支行案防工作计划第9篇

内控案防、服务工作情况汇报

一、加强规范操作，提高核算质量

（一）、空白重要凭证的管理检查

3、柜员在向主管领用凭证时填制请领单，并有打印记录。凭证经柜员使用及时进行销号处理。

4、大库凭证每周四清点核对，并将凭证数上报支行。小库凭证每日营业结束后，换人复核。

5、柜员对打印错的空白重要凭证进行作废处理，凭证实物加盖"作废"标记，跟回核算中心。

（二）、现金业务的检查

工行支行案防工作计划第10篇

20xx年已过去大半时间，在支行领导的关心和帮助下，我牢记党的宗旨，认真学习业务知识和业务技能，严格执行支行下达的各项任务，努力提高业务水平，积极履行工作职责，在思想觉悟，业务素质，操作技能，优质服务及个人综合能力，素质等各方面都有了一定的提高，为了及时发现自身存在的问题和不足，做好各项工作的展开，还需以下几点完善：

一、要严谨细致

银行工作性质要求我们工作中要严谨细致，综合柜制让我们更加体会到自己职业的高风险性，需要我们工作中更加仔细认真。每一笔业务都要严格按照规章流程办事，每一笔业务都要认真去核对，每一次办理业务都要做到精力到位、思想到位、工作到位，这样才可以避免少出差错，不出差错。首先工作中要心静，接待每一位顾客都一样，顾客催，你自己不能急，不能因为顾客催而办错业务，做好一笔再接下一笔。其次业务要精，对自己从事的业务要熟悉，流程要精通熟练，这样你工作才能提高效率，心里有底业务就会办得又快又好。第三要严谨，工作中要一是一，二是二，不能贪图一时的方便而省略操作规程，不严谨的工作长久下去必将酿成大错。第三要细心，对每一笔业务，有疑点的要多问，要细致周到，对更改的程序和科目，可以将新旧科目对照抄下来，放在自己容易看见的地方，一边工作中号对照查找。

二、要用心去服务

用力去做，你只能把事情做好；用心去做，你才能做得优秀。我们从事柜面工作的，每一言每一行，代表的不仅仅是个人，而是整个工商银行的形象。要从自身做起，从小事做起，用心接待好每一位客户，用心服务好每一位客户，作为柜员，与客户接触比较密切，要能够了解顾客的心理，特别是县域支行，农村顾客多，要不嫌麻烦，多解释，直到对方明白为止。在业务操作中，经常会遇到这样一些存款未到期的客户，他们来支取存款时，你应该主动提醒，如果是他们自己看错了，你的提醒换来的是连声的感谢。只要你和客户用心沟通，客户回报才是满意。

三、要加强学习，提高自己

综合柜员制对我们临柜工作人员提出了更高的要求，首先在业务素质上，要不断加强学习，努力提高自身业务水平，才能把工作做得更快更好。其次，在服务上，要加强自身修养，学习心理学和服务学知识，提高自身综合素质，提升服务技能，才能服务好每一位储户。第三自觉树立终身学习的危机意识和自我培养意识，积极参加相关的资格认证考试和职业技能培训，利用业务时间积极学习相关的业务知识和业务技能，努力缩小自身的差距，实现自己综合素质的提升，充分保证现有知识的更新和补给，时刻保持一颗积极奋进的心，以自己的实际行动不断缩小与前辈之间的差距。

时代在变、环境在变，我们的工作也时时变化着，每天都有新的东西出现、新的情况发生，这都需要用心对待我的岗位工作，用心去学习新的知识，用心总结工作中的经验，用心去服务好每一位储户，与时俱进，以严谨的工作态度，不断进取，扎实工作，同工商银行共同成长，努力创造一个更加美好的明天。

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