监管层紧张“开户暴增” 要求期货机构加强投资者教育思维导图

清水入喉

2023-03-21

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近期在黑色系带领下内盘期货品种价格的狂涨，促进期货投资者开户暴增，在三家商品期货交易所连续出台多项风控措施之后，中国期货业协会也发文强调加强投资者教育，做好风险提示，防范过度投机。

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思维导图大纲

通知强调：

各期货经营机构要持续关注市场变化，加强风险预判和预警，严格落实法律法规、行政规章、自律规则和公司内控制度的各项要求，积极配合监管部门和交易所做好风险防范和提示工作，严格执行风险控制措施。

各期货经营机构要加强公司自律、合规经营，不参与违法违规交易，不为违法违规交易提供便利。

各期货经营机构要加强投资者教育，严格落实投资者适当性制度，遵守“了解你的客户”和“将适当的产品销售给适当的投资者”的原则，认真做好风险提示；要求从业人员以谨慎客观、勤勉尽责的态度向客户介绍期货市场特点，加强与客户的沟通解释，积极引导客户理性交易、合规交易，防范过度投机；期货公司在开户环节，特别是非现场开户过程中，要严格落实证监会及协会针对开户的各项要求，落实账户实名制和投资者适当性制度。

在期货品种狂飙的价格本周二开始下跌之前，月内焦炭、螺纹钢、热轧卷板涨幅接近30%。螺纹钢期货上周四一天就暴涨了7.4%，铁矿石期货上周大涨16%。

高盛近日的一份报告中称，在过去一个月中，有两个交易日出现铁矿石期货交易量超过中国2015年全年9.5亿吨进口量的情况。高盛称，目前的需求量不足以支撑期货价格长期上涨，市场仍面临供给过剩问题，“我们不相信这种上涨是由市场基本面变动引起的”。

这种异常表现促使监管机构出手，为火热的市场“降温”。上期所、大商所、郑商所三大期交所近期齐出手，上调商品交易手续费，或调整交易保证金及涨跌停板幅度。

昨日，黑色系延续大幅调整势头。夜盘国内商品期货市场多数品种收跌，黑色系商品期货领跌，其中焦煤下跌幅度最大，盘中曾一度跌停，螺纹、铁矿等品种尾盘跌幅收窄。截至夜盘收盘，黑色系方面，焦煤主力合约跌5.8%，焦炭主力合约跌2.01%，铁矿主力合约跌1.93%，螺纹主力合约跌0.79%；

在本周的监管措施密集出台之前，一德期货黑色事业部高级分析师韩业军曾表示，价格波动过于剧烈的话，可能会引发监管层担忧，出台相关措施降低活跃度的可能性非常大。他也呼吁投资者理性投资，交易所也应加强投资者教育，避免将黑色期货推向深渊。