国际经济法基础知识点思维导图

原杰

2022-10-22

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国际经济法基础知识点

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国际经济法基础知识点思维导图

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思维导图大纲

国际投资争端解决的途径

依涉及国际投资争端的主体不同，国际投资争端可以划分为三个层面

其一，外国投资者与资本输入国合作投资者之间的投资争议，此类争议属于民商事主体之间的争议，主要是合同纠纷或侵权纠纷，通常适用资本输入国的民事诉讼程序解决纠纷

其二，外国投资者与资本输入国政府的争议

其三，资本输出国政府与资本输入国政府之间的投资争议

解决国际投资争端的方式主要包括非法律手段和法律手段两类，非法律手段又称为“外交手段”，主要包括协商、调解、斡旋、调停和外交保护等

外交保护的前提是用尽当地救济。解决国际投资争端的法律手段主要包括诉讼和仲裁

依《解决国家和他国国民之间投资争端公约》（简称《华盛顿公约》）设立的解决国际投资争端中心（英文简称ICSID，中文简称“中心”），就是为以仲裁解决国家与外国投资者之间的争议提供便利

国际融资的物权担保

国际融资的物权担保是指借款人或第三人在其特定的财产或权利上设定优先受偿权，向贷款人提供还贷的保证的担保形式

其特征是以财产或代表一定财产的权利为标的而设定的担保

物权担保主要包括动产担保、不动产担保和浮动抵押等几类形式。

1.动产担保，指在可移动的有体物或无体物权利上设置的物权担保。动产担保主要包括转移占有的动产质押和不转移占有的动产抵押等形式。在国际融资担保实践中，作为动产抵押的标的物通常是设施、机器设备、运输工具、原油等

2.不动产担保，指在不能移动的财产上设置的物权担保。不动产担保主要以不动产抵押的方式进行。抵押的标的主要包括房屋及其他建筑物、地产及地上定着物、林木等。

3.浮动担保，浮动担保又称浮动抵押，是一种很特殊的物权担保方式，是借款人以现有的和将来取得的全部资产，为贷款人设定的一种担保物权。其法律特征是

担保物的价值和形式处于不确定状态。担保物是借款人的现在和将来的财产，可能增加或减少。形态可能会从货币形态转化为实物形态

担保物不转移占有。浮动担保无须转移担保物的占有，使设定担保的借款人享有极大自主权，他在正常经营过程中仍然可自由处分其财产

担保物的范围是债务人的全部财产。其标的物是企业全部或一类财产的集合物，几乎包括企业经营过程中所有机器设备、原材料、库存物资、应收账、合同权利、无形资产（如商誉、商业秘密等）

浮动担保于约定事件发生时转化为固定担保。尽管浮动担保的担保物在担保期间处于不确定的浮动状态，但担保权的行使应有明确、固定的标的物。因此，一旦债务人无法还债，出现破产、清算等约定事件，浮动担保则转化为固定担保。此时，贷款人可对借款人的全部现有财产，包括应收债权，行使担保特权

专家组和上诉机构的职能

争端解决机构本身并不负责审理、裁决案件

其作出裁决或建议的职责是通过专家组和上诉机构的报告实现的。争端解决机构主要负责设立专家组处理案件

通过或否决专家组和上诉机构的争端解决报告；负责监督裁决和建议的执行，包括确定合理的实施期限

当有关成员不遵守裁决时，经申请授权进行报复，包括确定报复的范围和水平。专家组和上诉机构在争端解决机制和程序中起着核心的作用

专家组是争端解决机构的非常设性机构

专家组的成员一般由争端成员双方磋商后从世界贸易组织秘书处存有的专家名单中选定。只有在双方不能达成一致时，才由世界贸易组织总干事任命

专家组协助争端解决机构履行有关职责，作出裁决或提出建议

专家组的权限范围仅限于申请设立专家组的申请中所指明的具体争议措施和申诉的法律依据概要

未在申请书中指明的诉求，不属于专家组的权限范围。在争端解决程序中，专家组既审查案件事实，又审查适用法律

对专家组作出的争端解决报告，除非争端方提起上诉，争端解决机构应在报告散发给各成员后60天内通过这一报告

上诉机构是争端解决机构中的常设机构，它负责对被提起上诉的专家组报告中的法律问题和专家组进行的法律解释进行审查，可以维持、变更或撤销专家组的法律裁决和结论

上诉案件由上诉机构7名成员中的3人组成上诉庭审理。但上诉机构定期举行例会，讨论争端解决的政策、做法和程序事项，以保证决策的一致性和连贯性，吸收个人和集体的专长

上诉审查制度是世界贸易组织争端解决制度的一大特色。它保证了法律规则适用的准确性、统一性、一致性

除上述机构外，还有负责仲裁事项的仲裁员，提供法律援助服务的秘书处，指定专家组组成人员的总干事等

通过争端解决报告的方式

争端解决机构通过专家组、上诉机构的解决争端报告，构成世界贸易组织争端解决机构的裁决和建议

除非争端解决机构一致不同意通过相关争端解决报告，该报告即得以通过

该通过方式实际上是一种一票通过制，是一种准自动通过方式。通过的报告即构成了争端解决机构的裁决或建议

被裁定违反了有关协议的一方，应在合理时间内履行争端解决机构的裁决和建议

如采取这样的措施不可行，经申诉方要求，被诉方可以自愿地对申诉方提供补偿。但实践中这种情形发生的概率极小

有关履行裁决和建议的合理期限争议，可以根据DSU第23条诉诸仲裁解决

如果就被诉方是否采取了实施措施，或者被诉方采取的实施措施是否与相关协议相一致，争端各方之间存在分歧，该类争端可以根据DSU第21条第5款诉诸争端解决程序解决，可能时求助于原专家组

此即DSU 21.5专家组程序，即执行异议程序，该程序专家组作出的报告可以上诉。如果被诉方在合理期限内没有使被裁决违反相关协议的措施符合相关协议的要求，或未能实施裁决和建议，经申诉方请求，争端双方应就双方均可接受的补偿进行谈判

补偿以及中止减让或其他义务，属于在裁决和建议未在合理期限内执行时可以获得的临时措施，该临时措施不能优先予使相关措施符合相关协议要求的裁决和建议的完全实施

中止减让或其他义务，首先应在被认定为违反义务或造成利益丧失或受损的部门的相同部门实施；对相同部门中止减让或其他义务不可行或无效时，可以对同一协议项下的其他部门实施；如对同一协议项下的其他部门中止减让或其他义务不可行或无效时，可寻求中止另一协议项下的减让或其他义务

诉方拟中止减让或其他义务的程度和范围，应与其所受到的损害相等。如果被诉方认为申诉方拟采取的报复措施与其受损的程度不一致，可以根据DSU第22条第6款诉诸仲裁。可能时应由原专家组作为仲裁人进行仲裁

争端解决程序

1.磋商

磋商是申请设立专家组的前提条件。但磋商事项以及磋商的充分性，与设立专家组的申请及专家组将作出的裁定没有关系。磋商仅仅是一种程序性要求。但很多争端通过磋商程序得以解决，磋商是争端解决程序的重要组成部分

2.设立专家组的申请——起诉

提出磋商请求日起60天内磋商没有解决争端时，申诉方才可以申请成立专家组。设立专家组的申请，是启动专家组（以及上诉机构）案件审理程序的要件。设立专家组的申请，应说明争议各方是否进行过磋商，指明具体的争议措施，并提供申诉的法律依据概要，该概要足以明确提出问题

设立专家组的申请决定专家组的权限范围，同时它具有满足正当程序目标的价值，使被诉方和有利害关系的第三方有机会了解申诉方提出的问题并为自己辩护。提起申诉，并不以申诉方法律利益或经济利益受到损害为前提

3.专家组的审查、裁决或建议

专家组基于申诉方在设立专家组的申请中确立的权限范围审理案件。无论是申诉方还是被诉方，对其所提出的诉求或主张，都承担证明责任，即谁主张谁举证。在一方初步证明其诉求或主张的真实性后，由另一方进行反驳。此为初步证据责任

一方是否初步证明其诉求或主张，专家组无须特意作出具体裁定，而是在争端双方提交的整个证据的基础上，作出决定。对证据的采纳与评估，赋予证据的效力，是专家组认定事实程序的一部分，属于专家组的裁决范围。对争端方没有提出的主张，专家组不能作出裁决，即使相关专家提出了这样的主张。专家组可以向其视为适当的任何个人或机构寻求信息和技术建议

对未经专家组要求而由争端方和第三方之外的人或组织主动提供的信息（法庭之友材料），专家组有权决定是否接受或采纳。专家组作出的争端解决报告应列明对事实的调查结果，有关世界贸易组织规则的适用性，以及裁决和建议的基本理由。对申诉方根据不同规则提起的数个申诉请求，专家组可根据有效解决争端的必要性，在认为已经有效解决了争端的情况下，对其中的某些诉求不进行审查。这称为司法经济原则

4.上诉机构的审查、裁决

在专家组报告发布后的60天内，任何争端方都可以向上诉机构提起上诉。上诉机构则只审查专家组报告涉及的法律问题和专家组作出的法律解释。上诉机构可以*、修改或撤销专家组的调查结果和结论。上诉机构没有将案件发回专家组重新审理的权力

在*有关裁决和结论时，为了使争端得到有效解决，如果专家组裁决的事实和专家组程序记录中的争端方无争议的事实比较充分，上诉机构可以继续对双方间的争议进行审查，对争议问题作出裁决和结论

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