1、 如需新申请一笔业务，点击“申请”，在弹窗页面中，依次录入“区域”，“业
务类型”。点击“区域”，选择项目所属区域点击“业务类型”，若是新增监管协
议，则选择“协议及分户账新增”。
2、 在新增协议需求下点击“确认”后，进入详细页面，依次录入“基本信息”、
“监管范围及额度”、“监管账户信息”、“监管计划及进度”、“要件信息”、
“资金监管协议”、“开发企业信息”、“项目信息”、“工作信息”。
3、 在“基本信息”页面，需录入项目相关业务信息、开发企业联系人信息、监管
银行联系人信息，图上红色*号标识的项为必填项，包括：项目编号、区域、项目
名称、项目坐落、施工许可证号、不动产权证书号（土地）、国有土地使用权取得
日期、监管银行、勘察单位、设计单位、施工单位、监理单位、使用信用等级、设
计单位、监理单位。
➢ 点击项目编号后的“选择”，在弹窗中选择监管协议对应的项目信息，可根据
项目编号和项目名称进行检索。
➢ 如该协议对应楼栋存在多个规划许可证，点击辅工程规划许可证的“选择”，
在弹窗中选择相关信息进行添加，也可对错误添加的信息进行删除。
➢ 点击施工许可证号后面的“选择”按钮，在弹窗中对该项目的许可证号进行添
加，也可对错误添加的信息进行删除操作。
➢ 点击“使用信用等级”后面的“查询”按钮，系统会自动读取信用平台对应企
业的信用等级进行展示。
➢ 点击“使用信用等级”后面的“查询”按钮，系统会自动读取信用平台对应企
业的信用等级进行展示。
4、 在“监管范围及额度”页，信用等级来源于基本信息界面填写信息，然后自动
匹配对应的监管浮动比例，若开发企业可提供下调额度对应保函，需根据界面上的
要求填写相关信息，同时还需添加监管楼栋的相关信息。
5、 在“监管账户信息”页，需录入业务信息，图上红色*号标识的为必填项，包
括：承办银行名称、监管账户名称、监管账号、开户银行 12 位支付联行号、收款
POS 机商户号、专用 POS 机是否准备到位
6、 在“建设计划及进度”页面，主要为录入监管项目的建设计划及进度情况，开
发企业可根据项目的实际情况对监管楼栋的建设计划进行新增、修改和删除操作，
新增楼栋情况时点击“新增”按钮依此录入“楼栋编码、工程进度节点、计划完成
时间”。需要特别注意的是：灰色字段中的“是否已完成、实际完成时间”是在另
一功能模块“工程进度管理”自动提取对应信息并完成同步（协议审批有效后），
在新增时均显示为否，在变更协议时当前界面即会展示相关信息。其中工程进度节
点需根据实际情况进行选择。
7、 在“要件信息”页面中，需将协议管理过程中产生的文件资料进行上传建档，
方便相关部门进行核查，在该页面中，可对要件信息进行“新增、查看、删除、下
载、失效”等相关操作。
8、 在“资金监管协议”页面，将根据已经填入的监管协议基本信息、监管范围及
额度生成“资金监管协议”文本，同时在文本预留空白处填入对应的项目信息，填
写完成后可打印该文本协议在线下签字盖章。
9、 在“开发企业信息”页面，可查看与该协议相关的企业信息。
10、 在“其他信息”页面，开发企业需根据实际情况填写“预计开盘时间”。
