科技知识产权基本知识内容思维导图

饮尽岁月

2023-04-04

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科技基本知识

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随着我国技术市场流动性增强，技术交易规模和质量大幅提升，交易活动日趋活跃，交易双方对科研成果知识产权评估服务的需求迅速增加。下面一起来看看树图网为大家整理的科技知识产权基本知识内容，欢迎阅读，仅供参考。

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思维导图大纲

科技成果和知识产权的区别

首先要明确一下科技成果和知识产权定义：

1.科技成果是指人们在科学技术活动中通过复杂的智力劳动所得出的具有某种被公认的学术或经济价值的知识产品。

中国科学院在《中国科学院科学技术研究成果管理办法》把科技成果的含义界定为:对某一科学技术研究课题，通过观察实验、研究试制或辩证思维活动取得的具有一定学术意义或实用意义的结果。科技成果按其研究性质分为基础研究成果、应用研究成果和发展工作成果。

2.知识产权是指人们就其智力劳动成果所依法享有的专有权利，通常是国家赋予创造者对其智力成果在一定时期内享有的专有权或独占权(exclusive right)。知识产权从本质上说是一种无形财产权，他的客体是智力成果或是知识产品，是一种无形财产或者一种没有形体的精神财富，是创造性的智力劳动所创造的劳动成果。

它与房屋、汽车等有形财产一样，都受到国家法律的保护，都具有价值和使用价值。有些重大专利、驰名商标或作品的价值也远远高于房屋、汽车等有形财产。

二者区别，知识产权以专利为典型代表说明：

科技成果与专利虽然都是人类创造的无形资产，但在技术领域、技术成熟度、技术垄断性、技术规模、技术等级等方面存在着差异。

1、技术领域。

科技成果与专利虽然都涉及到技术的各个领域，但是二者不是完全重叠覆盖的。

总体而言，科技成果涉及的技术领域比专利涉及的技术领域宽。从专利保护客体的内容看，它应当包括各个技术领域，但是各国政府为国家的安全利益和重大经济利益，有些领域的发明创造暂不授予专利权，如用原子核变换方法直接获得物质，目前在我国就不能授予专利权。有些领域的发明创造，由于受自然条件的限制以及这一领域的特殊性，不能满足授权技术所具有的可重复再现的稳定性，因而也不能授予专利权。需要通过专门的法律法规保护，如动物和植物品种，不能申请专利，而只能通过《植物新品种保护条例》或者《动物新品种保护条例》进行保护。

还有些领域的发明创造由于受人类、动物类差异性的影响，同一种病对于不同的人或者同类动物中的不同动物，其症状表现可能不同，这种方法的稳定性受到影响，所以疾病的诊断方法不能申请专利。但它们都成为科技成果。

2、技术的规模。

科技成果一般是国家、省(或部)、市政府部门下达科技攻关计划，由科研单位、大专院校、企业承担完成的;或者是科研单位、大专院校、企业根据市场需要，制定科研计划项目、产品攻关计划项目或产品改造项目，由自己完成、合作完成或委托他人完成的，所涉及的产品一般是整机产品或圈套的零部件产品，所涉及的方法是生产产品的完整方法或完整的加工工艺，所以是相对较大的产品科研项目或是相对较大的方法科研项目。但专利技术既可以是单位完成的生产方法、工艺方法项目、产品科研项目，产品改造、技术革新项目，也可以是个人完成的小发明创造。

并且，凡是具有一定功能和作用、能够独立销售的零部件均可以单独申请专利保护，就是说，整机产品除了可以从整体上进行专利保护外，还可以对有创新点的零部件进行单独的专利保护。这样，一个新产品可以对应着多项专利保护。专利技术项目的规模可大可小。大到国家级"863"计划项目，小到日常生活领域的技术创新项目，如儿童推车，厨房用具、娱乐用具等。

3、技术的成熟度。

一般情况下，科技成果与专利技术相比，前者的技术成熟度相对较高，后者的技术成熟度相对较低。因为科技成果一般经过了实验室的小试阶段，有的还进行了中试，所以技术较成熟，实施的风险性相对较小，也易于推广。专利技术的成熟度相对较低，因为，专利法只规定了申请专利的发明创造是一种技术解决方案，并没有规定这种技术解决方案所达到的技术成熟度。

因此，这种技术方案可以是一种技术构思，也可以是经过科学实验的较成熟技术。这取决于专利申请人对技术完成的程度，如果他提出的技术方案只是一个原理上可行的技术构思方案，那么该专利技术的成熟度就较低;如果他提出的技术解决方案，不仅仅在原理上可行，而且还做出了处于试验阶段的产品或者用申请专利的方法生产出了产品，或者是一个即将投放市场的产品，那么该专利的技术程度就较高。由于专利技术的特殊性，所以实施的风险性较大，技术转化率相对较低。

但是，也正由于专利技术可以是处于构思阶段的技术解决方案，它与科技成果相比更具有前瞻性、先进性。所以，公开的专利技术和专利申请技术更能及时反映当代科技的发展动态、发展水平、发展趋势和某一技术领域的技术成熟度。

4、技术的等级。

技术等级，对科技成果是鉴定等级，对专利是授权等级。

一项科技成果，若是由代表国家的行政部门或国家授权的部门鉴定通过的，则是国家级科技项目;如果一项科技成果是由省部级行政部门组织鉴定的，则是省部级科技项目;市级科技项目以此类推。本级鉴定项目只能代表本级的技术水平，不能说明其它国家、省市没有相同或类似的技术，或者更先进的技术。

当然，可能有部分国家级项目达到了世界同类水平、先进水平或者领先水平，有的可能填补了世界某一技术领域的空白。专利的授权等级仅由国家一个级别，国家知识产权局代表国家受理、审查专利申请，并对符合授权条件的专利申请授予专利权。

一项发明、实用新型专利授权的实质性条件是具备新颖性、创造性和实用性。其具体含义是：

(1)新颖性：该发明或者实用新型在其申请日以前，国内外没有与其相同的发明或者实用新型。具体而言，即在申请日以前没有同样的发明或者实用新型在国内外刊物上公开发表过、在国内公开使用过或者以其它方式为公众所知，也没有同样的发明或者实用新型由他人向国务院专利行政部门提出过申请并且记载在申请日以后公布的申请文件中。

(2)创造性：与申请日以前的已有技术相比，该发明或者实用新型有自己的特征，而且这一特征或者数个特征是花费了创造性劳动得到的，同时这种创造性劳动对发明专利申请来说要求高，即该发明与现有技术相比有突出的实质性特点和显著的进步，对实用新型专利申请来说要求低，即该实用新型与现有技术相比有实质性特点和进步。

(3)实用性：该发明或者实用新型能够制造或使用，并且能够产生积极效果。由于发明专利既进行了形式审查，又进行了新颖性、创造性和实用性的实质性审查，所以授权的专利技术在国内都是新的技术。从这个意义上讲，专利技术与科技成果相比，更具有前瞻性、预见性和世界范围的先进性。

5、技术的法律保护状况。

科技成果是没有获得法律保护的智力资源，其拥有者不享有独占实施权，因此无权阻止他人实施。可以说，科技成果的公开之日，就是无偿奉献给全世界之时。专利是获得了法律保护的技术，专利权人可以在一定时间内对技术垄断，进行独占实施，或许可、转让他人实施。既能有效制止竞争对手的仿造行为，又能很好的阻止竞争对手的使用、许诺销售、销售、进口行为。

可以最大限度的保持产品的市场占有率和竞争力，获得最大的经济利益。这样既有利于调动专利权人进行技术创新的积极性，也有利于专利技术的开发与实施，合理的配置了技术创新资源，加快了技术进步与经济发展的步伐。

科技成果知识产权评估指标体系及评估方法

一、科技成果知识产权及其价值评估的特点

科技成果知识产权作为无形资产，其价值评估应具有无形资产评估的所有特点。但科技成果又有别于单纯的商业商标等其他类别的无形资产，具有特殊性，科技成果知识产权价值评估也具有特殊性。

(一)知识产权的特点

1.周期性

科技成果知识产权价值受到诸多因素的影响，其中，科技成果知识产权生命周期是其价值的重要影响因素之一。知识产权生命周期越长，意味着知识产权实施方通过知识产权获取超额收益的时间越长，获取的超额收益总量也就越多，知识产权价值越大。同时，知识产权生命周期还通过与产品生命周期的不同契合方式对产品生命周期产生不同的影响，进而影响知识产权实施方对超额收益的获取和知识产权价值的大小。知识产权的生命周期分为技术生命周期和法律生命周期，技术生命周期包括技术的发生期、成长期、成熟期和衰退期四个阶段，通常也认为是技术的经济寿命周期。知识产权生命周期是技术生命周期与法律生命周期两者中较短者。而知识产权的产品生命周期包括五个阶段：引入期、成长期、成熟期、衰退期、终结期。

2.高风险

科技成果知识产权往往因为受让方不明确或项目处于筹划期而具有较大的技术不确定性和市场不确定性，导致科技成果知识产权的价值实现具有较高的风险。技术的不确定性是指科技成果知识产权在产品化过程中是否能够突破现有的或未来的技术障碍。市场的不确定性主要是指市场作用于科技成果知识产权产品的不可预测的变动性和市场竞争的不可预测性。技术本质的价值主要体现在存在实现技术价值潜在市场价值的市场。一项技术被闲置的情况下，是不产生价值的，只有通过将该技术与其他技术或资产结合，并实施产品化商业化，并为产品使用者带来效益，则说技术的价值得到了体现。如果并没有给使用者带来效益，却通过技术在市场上的地位，给企业带来了潜在的收益，也可以说该技术实现了其隐性价值。由于从科技成果知识产权到真正实现科技成果产品化尚存在较大的距离，市场上的供需的变动、需求的转移等因素对科技成果知识产权未来的价值实现的影响程度难以判断。

3.缺乏历史数据

在目前的评估实务中，评估人员往往利用知识产权转化成产品后过去的数据来测算和估计当前以及未来的数据，而科技成果知识产权因具有上述不确定性，往往尚未进入产品化阶段，缺乏历史数据，从而给科技成果知识产权的价值评估带来很大的困难。

4.缺乏保护

科技成果知识产权部分会以专利、商业机密等形式获得保护，但目前有很多科技成果知识产权没有任何形式的保护。

(二)科技成果知识产权价值评估的特点

1.专业性

科技成果知识产权价值评估要得出科学、客观、公正的结果，要求评估专业人员除具有资产评估的有关业务知识和基本技能外，还需要对委托评估的科技成果领域高度熟悉。在有必要的情况下，还应当借助专家工作，对委估科技成果知识产权的先进性、实用性以及专业性发表专家意见。这样才能对委托评估的科技成果知识产权做出科学的、权威的评价和估值，保证评估结果的科学性与公正性。

2.依附性

科技成果知识产权必须与其他资产相结合，才能够为所有者或使用者带来效益。如果结合得不好，则会严重制约科技成果"生产力"效用的发挥。科技成果知识产权只有与其他运营资金、有形资产和配套技术结合成一组整体资产时，才能创造经济价值，因此，科技成果知识产权的实施离不开与其相配套的固定资产、流动资产、委估对象配套技术等其它资产

3.动态性

与有形资产或其他无形资产相比，科技成果的动态性更强。科技成果的价值变化更快，随着时间的推移，科技成果会不断成熟和改进，其创造效益的能力可能会迅速增资，评估的价值也会不断提高。而一旦更新的技术出现，其价值又有可能直线下跌。因此，在科技成果价值评估时，要充分考虑价值的动态性，提出必要而合理的假设条件，使评估结果更有说服力。

二、科技成果知识产权评估指标体系构建

科技成果知识产权价值的影响因素很多，据此建立科技成果知识产权价值的五维度评估指标体系，即：知识产权指标、技术团队指标、技术指标、经济指标风险指标、计算机软件特有指标，分别作为科技成果知识产权价值评估指标体系的一级指标，再根据影响科技成果知识产权价值的功能性和重要性程度，细分了一级指标项下的多个二级指标，除此，本文还建立了计算机软件特有指标。

三、收益法在科技成果知识产权评估中的应用

(一)收益额的预测

在科技成果知识产权评估中，收益额指的是科技成果知识产权在未来各年预计获得的收益。在此需要说明的一点是，由于待估的科技成果知识产权很多是尚未应用于生产实践的，因此在预测销售收入时，应将科技成果知识产权分为已实施和未实施两种情况。

1.已实施技术销售收入的预测

已实施的技术是指那些已经转化或正在转化为现实生产力的技术。这种技术较为成熟，其经济效果和市场前景都比较明朗，并且有一定的历史数据可供参考。因此，预测起来相对简单一些，可由预测学中的各种方法得到。一般步骤为：首先识别增长曲线类型，而后进行参数估计，得到拟合方程，最终对拟合方程的拟合度进行检验，并进行显著性检验，如果方程通过检验，则可以使用它进行未来销售收入的预测。

2.未实施技术的销售收入的预测

未实施技术由于没有经过实践检验，没有市场和效益的历史数据可供参考，所以这类成果知识产权的未来收益的预测比较困难。在知识产权的被许可实施方或受让方还不确定时，一般采用从市场的总体出发，逐步分析，最后得出知识产权产品的销售情况。即首先明确产品所处市场的总规模，然后调查分析产品市场状况，也就是市场类型及规模经济程度。一般说来，不同的市场类型对应着不同的竞争程度，也影响着每个厂商可能占有的市场份额，而是否存在规模经济性，也决定着厂商的生产规模。最后结合科技成果知识产权产品自身的特性，确定其产品在该市场上可能占有的份额，得出销售收入的预测值。在交易对象已经明确的情况下，可以根据被许可方或权利受让方的生产规划、生产能力、营销能力，结合产品市场规模，预测出产品在剩余经济寿命期内各年的销售情况。

(二)科技成果贡献率测算方法

1.使用AHP法确定各指标权重

运用AHP法解决问题，大体可以分为四个步骤：

(1)建立递阶层次结构模型

科技成果知识产权价值受多方面因素的影响，其中，风险因素对其价值的影响主要在折现率中体现，其余影响因素均可在科技成果贡献率中得到体现。因此将确定科技成果知识产权的不同评价指标对科技成果贡献率的影响力比重作为AHP法的总目标，将影响其价值的5个维度因素作为准则层的诸元素，而各种不同类型的评价指标作为指标层的各个不同要素。分清了AHP法中的三个层次(问题复杂还可将准则层分若干子层次)，就可以在相邻层次各要素间建立联系，完成AHP法递阶层次结构模型的构造，称为资产分析结构图。

(2)构造判断矩阵

根据模型表示的层次和元素间的联系，构造由某一元素与相邻下一层次有联系的所有元素的比较判断矩阵。

(3)层次单排序

计算并比较上步中判断矩阵的特征向量和最大特征根。比较特征向量的值，表示的是对于相邻的上一个层次中的某个元素，同一层次中的若干个元素相对重要性的排序权重。

(4)层次总排序

层次总排序是对各个层次的元素的组合权重进行计算，从而得到递阶层次结构中的各个层次中的所有元素对于总目标的相对权重，一直到求出方案层中的各个元素对于总目标的排序权重。

2.确定评分的标准

在实际评估过程中，评估人员可以根据被评估科技成果知识产权的实际情况，对照相应的评分标准，确定所列出的各个影响因素的取值。如果实际情况处于所列评分标准的中间状态，则可取中间值，如90、70、30、30、10。

3.利用上述评测体系确定待估科技成果知识产权的科技成果贡献率

(三)收益期限的确定

科技成果知识产权作为一种特殊的技术型无形资产，它的寿命期限由权利寿命、技术寿命、经济寿命三方面决定。

(四)折现率的确定

目前，国内评估机构一般采用构成法计算折现率，即折现率=无风险利率+风险报酬率。其中，无风险利率是投资者不冒风险就可以长期稳定获得的投资收益率，一般选用3年期的国库券的利率作为无风险利率。风险报酬率是对投资风险的额外补偿，对科技成果知识产权投资而言，风险系数由技术风险系数、市场风险系数、资金风险系数及管理风险系数之和确定。根据对投资项目的研究及目前评估惯例，各个风险系数的取值范围在0%——10%之间。